近日，證監(jiān)會網(wǎng)站披露江蘇證監(jiān)局關(guān)于對江蘇江南水務(wù)股份有限公司采取出具警示函措施的決定（〔2022〕4號）。

　　決定顯示，江蘇江南水務(wù)股份有限公司（股票簡稱：江南水務(wù)，股票代碼：601199.SH）轉(zhuǎn)讓東方驕英海洋發(fā)展有限公司(簡稱“東方驕英”)股權(quán)相關(guān)信息披露存在以下違規(guī)行為:

　　一是股權(quán)轉(zhuǎn)讓公告信息披露不準(zhǔn)確。江南水務(wù)于2021年3月27日發(fā)布《關(guān)于擬公開掛牌轉(zhuǎn)讓東方驕英海洋發(fā)展有限公司37%股權(quán)的公告》,稱股東上海驕英投資管理有限公司、海南惟德能源科技有限公司均放棄本次交易的優(yōu)先受讓權(quán),上述信息披露不準(zhǔn)確。

　　二是未披露股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項后續(xù)重要進(jìn)展。江南水務(wù)發(fā)布上述公告后,陸續(xù)收到東方市人民法院凍結(jié)東方驕英股權(quán)的保全裁定書、無錫產(chǎn)權(quán)交易所《產(chǎn)權(quán)交易中止決定通知書》。上述兩個事項均為股權(quán)轉(zhuǎn)讓的后續(xù)重要進(jìn)展情況, 江南水務(wù)未予以信息披露。

　　上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第二條、《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第三條、第五條的規(guī)定。

　　江蘇證監(jiān)局根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第五十九條、《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第五十二條的規(guī)定,決定對江南水務(wù)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　相關(guān)法律法規(guī)：

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條??信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會為防范市場風(fēng)險，維護(hù)市場秩序，可以采取以下監(jiān)管措施：

　?。ㄒ唬┴?zé)令改正；

　?。ǘ┍O(jiān)管談話；

　?。ㄈ┏鼍呔竞?/p>

　?。ㄋ模┴?zé)令公開說明；

　?。ㄎ澹┴?zé)令定期報告；

　?。┴?zé)令暫?；蛘呓K止并購重組活動；

　?。ㄆ撸┮婪梢圆扇〉钠渌O(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　江蘇證監(jiān)局關(guān)于對江蘇江南水務(wù)股份有限公司采取出具警示函措施的決定

　　江蘇江南水務(wù)股份有限公司:

　　經(jīng)查,你公司關(guān)于轉(zhuǎn)讓東方驕英海洋發(fā)展有限公司(以下簡稱東方驕英)股權(quán)相關(guān)信息披露存在以下違規(guī)行為:

　　一是股權(quán)轉(zhuǎn)讓公告信息披露不準(zhǔn)確。你公司于2021年3月27日發(fā)布《關(guān)于擬公開掛牌轉(zhuǎn)讓東方驕英海洋發(fā)展有限公司37%股權(quán)的公告》,稱股東上海驕英投資管理有限公司、海南惟德能源科技有限公司均放棄本次交易的優(yōu)先受讓權(quán),上述信息披露不準(zhǔn)確。

　　二是未披露股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項后續(xù)重要進(jìn)展。你公司發(fā)布上述公告后,陸續(xù)收到東方市人民法院凍結(jié)東方驕英股權(quán)的保全裁定書、無錫產(chǎn)權(quán)交易所《產(chǎn)權(quán)交易中止決定通知書》。上述兩個事項均為股權(quán)轉(zhuǎn)讓的后續(xù)重要進(jìn)展情況,你公司未予以信息披露。

　　你公司的上述行為,違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第二條、《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第三條、第五條的規(guī)定?，F(xiàn)根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第五十九條、《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第五十二條的規(guī)定,我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應(yīng)嚴(yán)肅認(rèn)真汲取教訓(xùn),提高信息披露質(zhì)量,杜絕此類事件再次發(fā)生。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

　　江蘇證監(jiān)局

　　2022年1月11日

（來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）