昨日，證監(jiān)會網(wǎng)站公布了浙江證監(jiān)局對浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司（簡稱“浙商資管”）采取責(zé)令改正、限制業(yè)務(wù)活動、責(zé)令處分有關(guān)人員措施的決定，及對九名相關(guān)責(zé)任人采取監(jiān)管談話措施、對一名相關(guān)責(zé)任人采取出具警示函措施的決定。
決定書顯示，浙商資管存在以下行為：一是對具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術(shù)不一致。二是對產(chǎn)品持有的違約資產(chǎn)估值不合理，也未按規(guī)定向投資者披露相關(guān)信息，且其中部分集合產(chǎn)品持續(xù)開放申購、贖回。三是投資交易管理存在缺失。交易員及投資經(jīng)理在交易時間通過個人手機(jī)接聽電話，權(quán)益交易室攝像監(jiān)控未覆蓋全面。個別權(quán)益交易員在公共辦公區(qū)域進(jìn)行股票交易、擁有查看固定收益交易執(zhí)行權(quán)限。四是投資者適當(dāng)性管理制度不健全。公司內(nèi)部制度允許向風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力低于產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級的投資者銷售私募資產(chǎn)管理計(jì)劃。五是合規(guī)人員配備不足。未設(shè)置專職合規(guī)人員負(fù)責(zé)債券交易合規(guī)管理，未向異地債券交易部門派駐合規(guī)人員。
浙江證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條第一款，《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2016〕13號）第九條第四項(xiàng)、第六項(xiàng)，《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第93號）第三條第一款、第二十條、第四十條，《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第151號）第三條第一款、第四十三條、第五十條第一款第四項(xiàng)、第五十八條、第五十九條，《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號）第一百一十六條第二款，《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2017〕89號）第二條第三項(xiàng)，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號及證監(jiān)會令第166號）第二十三條的規(guī)定，反映出浙商資管內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂。
浙商資管時任分管相關(guān)固定收益投資業(yè)務(wù)的高管盛建龍、樓小平，時任固定收益事業(yè)總部、私募固定收益投資部負(fù)責(zé)人陳國輝，相關(guān)產(chǎn)品時任投資主辦人（投資經(jīng)理）趙娜、郭翔、夏軍、張少輝、呂曉威、王彥對公司相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有相應(yīng)責(zé)任。
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對浙商資管采取以下監(jiān)督管理措施：
一、責(zé)令改正。公司應(yīng)當(dāng)對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行全面深入整改，采取切實(shí)有效措施，建立健全和嚴(yán)格落實(shí)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)控制度。公司應(yīng)當(dāng)在2022年1月31日前完成整改，并向浙江證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。
二、暫停公司私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月（按規(guī)定為接續(xù)存量到期產(chǎn)品持有的未到期資產(chǎn)而新設(shè)產(chǎn)品除外，但不得新增投資；不限制資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃備案）。
三、責(zé)令處分有關(guān)人員。公司應(yīng)當(dāng)在收到行政監(jiān)管措施決定書之日起10個工作日內(nèi)，根據(jù)公司有關(guān)制度規(guī)定，作出處分盛建龍、樓小平、陳國輝、趙娜、郭翔、夏軍、張少輝、呂曉威、王彥的決定，按照公司內(nèi)部規(guī)定對上述人員進(jìn)行處分與問責(zé)，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向浙江證監(jiān)局提交書面報(bào)告。
根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十六條、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對盛建龍、樓小平、陳國輝、趙娜、郭翔、夏軍、張少輝、呂曉威、王彥共九人分別采取監(jiān)管談話措施。
此外，方斌作為浙商資管時任合規(guī)總監(jiān)，對浙商資管合規(guī)人員配備不足的違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
官網(wǎng)顯示，浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司是在原浙商證券資產(chǎn)管理總部的基礎(chǔ)上籌建，成立于2013年4月18日，是浙商證券（601878.SH）全資控股子公司，注冊資本12億元，現(xiàn)有員工約150人。
以下為原文：
關(guān)于對浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司采取責(zé)令改正、限制業(yè)務(wù)活動、責(zé)令處分有關(guān)人員措施的決定
浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司：
經(jīng)查，你公司存在以下行為：一是對具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術(shù)不一致。二是對產(chǎn)品持有的違約資產(chǎn)估值不合理，也未按規(guī)定向投資者披露相關(guān)信息，且其中部分集合產(chǎn)品持續(xù)開放申購、贖回。三是投資交易管理存在缺失。交易員及投資經(jīng)理在交易時間通過個人手機(jī)接聽電話，權(quán)益交易室攝像監(jiān)控未覆蓋全面。個別權(quán)益交易員在公共辦公區(qū)域進(jìn)行股票交易、擁有查看固定收益交易執(zhí)行權(quán)限。四是投資者適當(dāng)性管理制度不健全。公司內(nèi)部制度允許向風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力低于產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級的投資者銷售私募資產(chǎn)管理計(jì)劃。五是合規(guī)人員配備不足。未設(shè)置專職合規(guī)人員負(fù)責(zé)債券交易合規(guī)管理，未向異地債券交易部門派駐合規(guī)人員。
以上事實(shí)有相關(guān)會議決議、產(chǎn)品合同和公告、公司報(bào)告、現(xiàn)場檢查事實(shí)確認(rèn)書、當(dāng)事人詢問筆錄等證據(jù)證明。
上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條第一款，《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2016〕13號）第九條第四項(xiàng)、第六項(xiàng)，《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第93號）第三條第一款、第二十條、第四十條，《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第151號）第三條第一款、第四十三條、第五十條第一款第四項(xiàng)、第五十八條、第五十九條，《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號）第一百一十六條第二款，《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2017〕89號）第二條第三項(xiàng)，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號及證監(jiān)會令第166號）第二十三條的規(guī)定，反映出你公司內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂。
你公司時任分管相關(guān)固定收益投資業(yè)務(wù)的高管盛建龍、樓小平，時任固定收益事業(yè)總部、私募固定收益投資部負(fù)責(zé)人陳國輝，相關(guān)產(chǎn)品時任投資主辦人（投資經(jīng)理）趙娜、郭翔、夏軍、張少輝、呂曉威、王彥對你公司相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有相應(yīng)責(zé)任。
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，我局決定對你公司采取以下監(jiān)督管理措施：
一、責(zé)令改正。你公司應(yīng)當(dāng)對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行全面深入整改，采取切實(shí)有效措施，建立健全和嚴(yán)格落實(shí)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)控制度。你公司應(yīng)當(dāng)在2022年1月31日前完成整改，并向我局提交書面整改報(bào)告。
二、暫停你公司私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月（按規(guī)定為接續(xù)存量到期產(chǎn)品持有的未到期資產(chǎn)而新設(shè)產(chǎn)品除外，但不得新增投資；不限制資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃備案）。
三、責(zé)令處分有關(guān)人員。你公司應(yīng)當(dāng)在收到行政監(jiān)管措施決定書之日起10個工作日內(nèi)，根據(jù)你公司有關(guān)制度規(guī)定，作出處分盛建龍、樓小平、陳國輝、趙娜、郭翔、夏軍、張少輝、呂曉威、王彥的決定，按照公司內(nèi)部規(guī)定對上述人員進(jìn)行處分與問責(zé)，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向我局提交書面報(bào)告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2021年12月24日
關(guān)于對方斌采取出具警示函措施的決定
方斌：
經(jīng)查，浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱浙商資管）存在以下行為：合規(guī)人員配備不足，未設(shè)置專職合規(guī)人員負(fù)責(zé)債券交易合規(guī)管理，未向異地債券交易部門派駐合規(guī)人員。
上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號及證監(jiān)會令第166號）第二十三條的規(guī)定。你作為浙商資管時任合規(guī)總監(jiān)，對浙商資管上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2022年1月4日
關(guān)于對陳國輝采取監(jiān)管談話措施的決定
陳國輝：
經(jīng)查，浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱浙商資管）存在以下行為：一是對具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術(shù)不一致。二是對產(chǎn)品持有的違約資產(chǎn)估值不合理，也未按規(guī)定向投資者披露相關(guān)信息，且其中部分集合產(chǎn)品持續(xù)開放申購、贖回。
上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2016〕13號）第九條第四項(xiàng)、第六項(xiàng)，《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第93號）第三條第一款、第二十條、第四十條，《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第151號）第三條第一款、第四十三條、第五十條第一款第四項(xiàng)的規(guī)定。你作為浙商資管時任固定收益事業(yè)總部、私募固定收益投資部負(fù)責(zé)人，對浙商資管相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十六條、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條的規(guī)定，我局決定對你采取監(jiān)管談話措施。請于2022年1月18日10:00攜帶有效身份證件到浙江證監(jiān)局（地址：浙江省杭州市上城區(qū)民心路1號18樓）接受監(jiān)管談話。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2022年1月10日
關(guān)于對盛建龍采取監(jiān)管談話措施的決定
盛建龍：
經(jīng)查，浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱浙商資管或公司）存在以下行為：一是對具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術(shù)不一致。二是對產(chǎn)品持有的違約資產(chǎn)估值不合理，也未按規(guī)定向投資者披露相關(guān)信息，且其中部分集合產(chǎn)品持續(xù)開放申購、贖回。三是投資交易管理存在缺失。交易員及投資經(jīng)理在交易時間通過個人手機(jī)接聽電話，權(quán)益交易室攝像監(jiān)控未覆蓋全面。個別權(quán)益交易員在公共辦公區(qū)域進(jìn)行股票交易、擁有查看固定收益交易執(zhí)行權(quán)限。四是投資者適當(dāng)性管理制度不健全。公司內(nèi)部制度允許向風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力低于產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級的投資者銷售私募資產(chǎn)管理計(jì)劃。五是合規(guī)人員配備不足。未設(shè)置專職合規(guī)人員負(fù)責(zé)債券交易合規(guī)管理，未向異地債券交易部門派駐合規(guī)人員。
上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條第一款，《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2016〕13號）第九條第四項(xiàng)、第六項(xiàng)，《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第151號）第三條第一款、第四十三條、第五十條第一款第四項(xiàng)、第五十八條、第五十九條，《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號）第一百一十六條第二款，《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2017〕89號）第二條第三項(xiàng)，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號及證監(jiān)會令第166號）第二十三條的規(guī)定。?你作為浙商資管時任分管相關(guān)固定收益投資業(yè)務(wù)的高管和公司負(fù)責(zé)人，對浙商資管上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十六條、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我局決定對你采取監(jiān)管談話措施。請于2022年1月13日10:00攜帶有效身份證件到浙江證監(jiān)局（地址：浙江省杭州市上城區(qū)民心路1號18樓）接受監(jiān)管談話。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2022年1月4日
關(guān)于對趙娜采取監(jiān)管談話措施的決定
趙娜：
經(jīng)查，浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱浙商資管）存在以下行為：對部分集合產(chǎn)品持有的違約資產(chǎn)估值不合理，也未按規(guī)定向投資者披露相關(guān)信息，且產(chǎn)品持續(xù)開放申購、贖回。
上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2016〕13號）第九條第四項(xiàng)、第六項(xiàng)，《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第93號）第三條第一款、第二十條、第四十條的規(guī)定。你作為浙商資管相關(guān)產(chǎn)品時任投資主辦人，對產(chǎn)品違規(guī)運(yùn)作負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十六條的規(guī)定，我局決定對你采取監(jiān)管談話措施。請于2022年1月14日10:00攜帶有效身份證件到浙江證監(jiān)局（地址：浙江省杭州市上城區(qū)民心路1號18樓）接受監(jiān)管談話。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2022年1月4日
關(guān)于對夏軍采取監(jiān)管談話措施的決定
夏軍：
經(jīng)查，浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱浙商資管）存在以下行為：對部分集合產(chǎn)品持有的違約資產(chǎn)估值不合理，也未按規(guī)定向投資者披露相關(guān)信息，且產(chǎn)品持續(xù)開放申購、贖回。
上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2016〕13號）第九條第四項(xiàng)、第六項(xiàng)，《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第93號）第三條第一款、第二十條、第四十條，《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第151號）第三條第一款的規(guī)定。你作為浙商資管相關(guān)產(chǎn)品時任投資主辦人（投資經(jīng)理），對產(chǎn)品違規(guī)運(yùn)作負(fù)有責(zé)任。
根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十六條、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條的規(guī)定，我局決定對你采取監(jiān)管談話措施。請于2022年1月14日10:00攜帶有效身份證件到浙江證監(jiān)局（地址：浙江省杭州市上城區(qū)民心路1號18樓）接受監(jiān)管談話。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2022年1月4日
關(guān)于對張少輝采取監(jiān)管談話措施的決定
張少輝：
經(jīng)查，浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱浙商資管）存在以下問題：對部分集合產(chǎn)品持有的違約資產(chǎn)估值不合理，也未按規(guī)定向投資者披露相關(guān)信息，且持續(xù)開放申購、贖回。
上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2016〕13號）第九條第四項(xiàng)、第六項(xiàng)，《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第151號）第三條第一款的規(guī)定。你作為浙商資管相關(guān)產(chǎn)品時任投資主辦人（投資經(jīng)理），對產(chǎn)品違規(guī)運(yùn)作負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條的規(guī)定，我局決定對你采取監(jiān)管談話措施。請于2022年1月14日10:00攜帶有效身份證件到浙江證監(jiān)局（地址：浙江省杭州市上城區(qū)民心路1號18樓）接受監(jiān)管談話。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2022年1月4日
關(guān)于對王彥采取監(jiān)管談話措施的決定
王彥：
經(jīng)查，浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱浙商資管）存在以下行為：對部分集合產(chǎn)品持有的違約資產(chǎn)估值不合理，也未按規(guī)定向投資者披露相關(guān)信息，且產(chǎn)品持續(xù)開放申購、贖回。
上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2016〕13號）第九條第四項(xiàng)、第六項(xiàng)，《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第151號）第三條第一款的規(guī)定。你作為浙商資管相關(guān)產(chǎn)品時任投資經(jīng)理，對產(chǎn)品違規(guī)運(yùn)作負(fù)有相應(yīng)責(zé)任。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條的規(guī)定，我局決定對你采取監(jiān)管談話措施。請于2022年1月14日10:00攜帶有效身份證件到浙江證監(jiān)局（地址：浙江省杭州市上城區(qū)民心路1號18樓）接受監(jiān)管談話。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2022年1月4日
關(guān)于對郭翔采取監(jiān)管談話措施的決定
郭翔：
經(jīng)查，浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱浙商資管）存在以下行為：對部分集合產(chǎn)品持有的違約資產(chǎn)估值不合理，也未按規(guī)定向投資者披露相關(guān)信息，且產(chǎn)品持續(xù)開放申購、贖回。
上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2016〕13號）第九條第四項(xiàng)、第六項(xiàng)，《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第93號）第三條第一款、第二十條、第四十條，《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第151號）第三條第一款的規(guī)定。
你作為浙商資管相關(guān)產(chǎn)品時任投資主辦人（投資經(jīng)理），對產(chǎn)品違規(guī)運(yùn)作負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十六條、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條的規(guī)定，我局決定對你采取監(jiān)管談話措施。請于2022年1月14日10:00攜帶有效身份證件到浙江證監(jiān)局（地址：浙江省杭州市上城區(qū)民心路1號18樓）接受監(jiān)管談話。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2022年1月4日
關(guān)于對樓小平采取監(jiān)管談話措施的決定
樓小平：
經(jīng)查，浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱浙商資管或公司）存在以下行為：一是對具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術(shù)不一致。二是對部分集合產(chǎn)品持有的違約資產(chǎn)估值不合理，也未按規(guī)定向投資者披露相關(guān)信息，且產(chǎn)品持續(xù)開放申購、贖回。三是投資者適當(dāng)性管理制度不健全。公司內(nèi)部制度允許向風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力低于產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級的投資者銷售私募資產(chǎn)管理計(jì)劃。
上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2016〕13號）第九條第四項(xiàng)、第六項(xiàng)，《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第93號）第三條第一款、第二十條、第四十條，《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第151號）第三條第一款、第五十八條的規(guī)定。你作為浙商資管時任分管相關(guān)固定收益投資業(yè)務(wù)的高管和公司負(fù)責(zé)人，對浙商資管上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十六條、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條的規(guī)定，我局決定對你采取監(jiān)管談話措施。請于2022年1月13日10:00攜帶有效身份證件到浙江證監(jiān)局（地址：浙江省杭州市上城區(qū)民心路1號18樓）接受監(jiān)管談話。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2022年1月4日
關(guān)于對呂曉威采取監(jiān)管談話措施的決定
呂曉威：
經(jīng)查，浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱浙商資管）存在以下行為：對部分集合產(chǎn)品持有的違約資產(chǎn)估值不合理，也未按規(guī)定向投資者披露相關(guān)信息，且產(chǎn)品持續(xù)開放申購、贖回。
上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2016〕13號）第九條第四項(xiàng)、第六項(xiàng)，《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第93號）第三條第一款、第二十條、第四十條，《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第151號）第三條第一款的規(guī)定。你作為浙商資管相關(guān)產(chǎn)品時任投資主辦人，對產(chǎn)品違規(guī)運(yùn)作負(fù)有相應(yīng)責(zé)任。根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十六條、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條的規(guī)定，我局決定對你采取監(jiān)管談話措施。請于2022年1月14日10:00攜帶有效身份證件到浙江證監(jiān)局（地址：浙江省杭州市上城區(qū)民心路1號18樓）接受監(jiān)管談話。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2022年1月4日
（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
