中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布四川證監(jiān)局下發(fā)的關(guān)于對(duì)宏信證券有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，宏信證券有限責(zé)任公司存在四項(xiàng)違規(guī)行為，四川證監(jiān)局責(zé)令其改正。
四川證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)宏信證券有限責(zé)任公司存在以下違規(guī)行為：一是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)未覆蓋操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，且對(duì)其他各類風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)未集成在一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)中；二是風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)有效性不足，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)存在未處理的預(yù)警信息，公司也未及時(shí)對(duì)預(yù)警閾值進(jìn)行評(píng)估和完善；三是壓力測(cè)試機(jī)制有待健全，未進(jìn)行多情景設(shè)置；四是公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系中未包含風(fēng)險(xiǎn)容忍度，未實(shí)現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要風(fēng)控指標(biāo)的逐日監(jiān)控。
四川證監(jiān)局表示，上述行為反映出宏信證券有限責(zé)任公司信息技術(shù)系統(tǒng)保障不足，全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系不完備，違反了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第六條，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令宏信證券有限責(zé)任公司改正。
同時(shí)，四川證監(jiān)局還表示，宏信證券有限責(zé)任公司應(yīng)在收到?jīng)Q定書之日起90日內(nèi)就上述事項(xiàng)整改落實(shí)情況提交書面報(bào)告。四川證監(jiān)局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注宏信證券有限責(zé)任公司整改情況。
相關(guān)法規(guī)：
《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第六條：證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定建立符合自身發(fā)展戰(zhàn)略需要的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。證券公司應(yīng)當(dāng)將所有子公司以及比照子公司管理的各類孫公司納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，強(qiáng)化分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋。全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系、專業(yè)的人才隊(duì)伍、有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。
證券公司應(yīng)當(dāng)任命一名具有風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)專業(yè)背景、任職經(jīng)歷、履職能力的高級(jí)管理人員為首席風(fēng)險(xiǎn)官，由其負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條：證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。
證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：
?。ㄒ唬┴?zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告；
?。ǘ?duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)；
（三）責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果；
?。ㄋ模┴?zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利；
（五）對(duì)證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查；
（六）責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。
證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。
對(duì)證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)宏信證券有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定
宏信證券有限責(zé)任公司：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)行為：一是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)未覆蓋操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，且對(duì)其他各類風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)未集成在一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)中；二是風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)有效性不足，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)存在未處理的預(yù)警信息，公司也未及時(shí)對(duì)預(yù)警閾值進(jìn)行評(píng)估和完善；三是壓力測(cè)試機(jī)制有待健全，未進(jìn)行多情景設(shè)置；四是公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系中未包含風(fēng)險(xiǎn)容忍度，未實(shí)現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要風(fēng)控指標(biāo)的逐日監(jiān)控。
上述行為反映出你公司信息技術(shù)系統(tǒng)保障不足，全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系不完備，違反了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第六條，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令你公司改正。
你公司應(yīng)在收到本決定書之日起90日內(nèi)就上述事項(xiàng)整改落實(shí)情況向我局提交書面報(bào)告。我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注你公司整改情況。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
四川證監(jiān)局
2021年12月23日
（來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
