中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)（〔2022〕3號(hào)）顯示，經(jīng)查，陳志敏、朱華威作為北京海量數(shù)據(jù)技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“海量數(shù)據(jù)”，603138.SH）的控股股東、實(shí)際控制人，自2017年6月28日至2021年5月14日期間，因被動(dòng)稀釋和主動(dòng)買(mǎi)賣(mài)公司股票，持有公司股份的比例由63.44%下降至56.06%，累計(jì)減少比例為7.38%。

　　陳志敏、朱華威在持股比例減少變動(dòng)達(dá)到5%時(shí)未停止買(mǎi)賣(mài)公司股票并及時(shí)編制、披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，違反了《中華人民共和國(guó)證券法》第六十三條第二款、《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條第二款的規(guī)定。

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百七十條第二款規(guī)定和《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條的規(guī)定，北京監(jiān)管局對(duì)陳志敏、朱華威采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。陳志敏、朱華威務(wù)必嚴(yán)格遵守資本市場(chǎng)法律法規(guī)，切實(shí)履行信息披露義務(wù)，杜絕此類(lèi)行為再次發(fā)生。

　　北京海量數(shù)據(jù)技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“海量數(shù)據(jù)”，股票代碼：603138.SH），成立于2007年，注冊(cè)資金2.5億，是國(guó)內(nèi)首家主板上市的數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)領(lǐng)航企業(yè)。十幾年來(lái)，秉承“專(zhuān)注做好數(shù)據(jù)庫(kù)”的初心，致力于數(shù)據(jù)庫(kù)領(lǐng)域的自主研發(fā)、銷(xiāo)售和服務(wù)。

　　陳志敏為第一大股東，持股28.53%；朱華威為第二大股東，持股25.07%。海量數(shù)據(jù)年報(bào)顯示，公司控股股東、實(shí)際控制人陳志敏、朱華威為夫妻關(guān)系。

　　《中華人民共和國(guó)證券法》第六十三條規(guī)定：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內(nèi)不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。

　　投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告，在該事實(shí)發(fā)生之日起至公告后三日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。

　　投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之一，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。

　　違反第一款、第二款規(guī)定買(mǎi)入上市公司有表決權(quán)的股份的，在買(mǎi)入后的三十六個(gè)月內(nèi)，對(duì)該超過(guò)規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。

　　《中華人民共和國(guó)證券法》第一百七十條規(guī)定：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：

　?。ㄒ唬?duì)證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；

　?。ǘ┻M(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證；

　?。ㄈ┰?xún)問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明；或者要求其按照指定的方式報(bào)送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料；

　?。ㄋ模┎殚?、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料；

　?。ㄎ澹┎殚啞?fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過(guò)戶(hù)記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押；

　　（六）查詢(xún)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)、銀行賬戶(hù)以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶(hù)信息，可以對(duì)有關(guān)文件和資料進(jìn)行復(fù)制；對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以?xún)鼋Y(jié)或者查封，期限為六個(gè)月；因特殊原因需要延長(zhǎng)的，每次延長(zhǎng)期限不得超過(guò)三個(gè)月，凍結(jié)、查封期限最長(zhǎng)不得超過(guò)二年；

　?。ㄆ撸┰谡{(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)三個(gè)月；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)三個(gè)月；

　?。ò耍┩ㄖ鼍橙刖彻芾頇C(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境。

　　為防范證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等措施。

　　《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條規(guī)定：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3 日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。

　　前述投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2 日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。

　　《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條規(guī)定：上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規(guī)定履行報(bào)告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令暫停或者停止收購(gòu)等監(jiān)管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對(duì)其持有或者實(shí)際支配的股份行使表決權(quán)。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)陳志敏、朱華威采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

　　〔2022〕3號(hào)

　　陳志敏、朱華威：

　　經(jīng)查，你們作為北京海量數(shù)據(jù)技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）的控股股東、實(shí)際控制人，自2017年6月28日至2021年5月14日期間，因被動(dòng)稀釋和主動(dòng)買(mǎi)賣(mài)公司股票，持有公司股份的比例由63.44%下降至56.06%，累計(jì)減少比例為7.38%。你們?cè)诔止杀壤郎p少變動(dòng)達(dá)到5%時(shí)未停止買(mǎi)賣(mài)公司股票并及時(shí)編制、披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，違反了《中華人民共和國(guó)證券法》第六十三條第二款、《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條第二款的規(guī)定。

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百七十條第二款規(guī)定和《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條的規(guī)定，我局對(duì)你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你們務(wù)必嚴(yán)格遵守資本市場(chǎng)法律法規(guī)，切實(shí)履行信息披露義務(wù)，杜絕此類(lèi)行為再次發(fā)生。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

　　2022年1月6日

（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）