證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對(duì)粵開證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱“粵開證券”,NEEQ:830899）采取出具警示函措施的決定及關(guān)于對(duì)周華、陳峰、田啟云采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。 

　　決定書顯示，粵開證券作為山東勝通集團(tuán)股份有限公司（簡(jiǎn)稱“勝通集團(tuán)”）非公開發(fā)行公司債券項(xiàng)目“17魯勝01”“18魯勝01”和“18魯勝02”的受托管理人，在受托管理過程中存在未保持職業(yè)謹(jǐn)慎的情況。 

　　廣東證監(jiān)局指出，上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第113號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《辦法》）第七條、第四十九條、第五十二條的規(guī)定。按照《辦法》第五十八條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局現(xiàn)對(duì)公司予以警示。 

　　周華作為粵開證券時(shí)任債務(wù)融資部門負(fù)責(zé)人，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任；陳峰、田啟云作為勝通集團(tuán)非公開發(fā)行公司債券受托管理項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)上述人員采取出具警示函的監(jiān)管措施。 

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站顯示，周華于2016年8月27日在粵開證券股份有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，后于2021年2月2日離職注銷。陳峰于2016年11月19日在粵開證券股份有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，目前的登記狀態(tài)為正常。田啟云于2016年10月25日在粵開證券股份有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，后于2019年3月11日離職注銷。 

　　《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條:對(duì)違反法律法規(guī)及本辦法規(guī)定的機(jī)構(gòu)和人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說(shuō)明、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等相關(guān)監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。 

　　以下為原文： 

　　關(guān)于對(duì)粵開證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定 

　　粵開證券股份有限公司： 

　　經(jīng)查，你公司作為山東勝通集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱勝通集團(tuán)）非公開發(fā)行公司債券項(xiàng)目“17魯勝01”“18魯勝01”和“18魯勝02”的受托管理人，在受托管理過程中存在未保持職業(yè)謹(jǐn)慎的情況。 

　　上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第113號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《辦法》）第七條、第四十九條、第五十二條的規(guī)定。按照《辦法》第五十八條的規(guī)定，現(xiàn)對(duì)你公司予以警示。 

　　你公司應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。你公司應(yīng)按照內(nèi)部問責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并于收到本決定書30日內(nèi)向我局報(bào)送整改問責(zé)報(bào)告。 

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　廣東證監(jiān)局 

　　2022年1月5日 

　　關(guān)于對(duì)周華、陳峰、田啟云采取出具警示函監(jiān)管措施的決定 

　　周華、陳峰、田啟云： 

　　經(jīng)查，粵開證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱粵開證券）作為山東勝通集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱勝通集團(tuán)）非公開發(fā)行公司債券項(xiàng)目“17魯勝01”“18魯勝01”和“18魯勝02”的受托管理人，在受托管理過程中存在未保持職業(yè)謹(jǐn)慎的情況。 

　　上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第113號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《辦法》）第七條、第四十九條、第五十二條的規(guī)定。周華作為粵開證券時(shí)任債務(wù)融資部門負(fù)責(zé)人，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任;陳峰、田啟云作為勝通集團(tuán)非公開發(fā)行公司債券受托管理項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定，我局決定對(duì)上述人員采取出具警示函的監(jiān)管措施。 

　　如果對(duì)本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。 

　　廣東證監(jiān)局 

　　2022年1月5日 

（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）