臺(tái)海網(wǎng)12月30日訊 根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕123號(hào)顯示，經(jīng)查，興證證券資產(chǎn)管理有限公司存在部分單一資管計(jì)劃為銀行理財(cái)規(guī)避監(jiān)管要求提供便利、債券池管理不到位、股票投資管理有待完善、投訴處理流程有待優(yōu)化、薪酬遞延政策執(zhí)行不到位、個(gè)別單一資管產(chǎn)品信息披露不完整等問(wèn)題，反映興證證券資產(chǎn)管理有限公司內(nèi)控管理不到位。
上述問(wèn)題違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第151號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第203號(hào)修訂，以下簡(jiǎn)稱《資管辦法》）第四十七條第一款、第六十一條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂，以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》）第三條，《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕31號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)公告〔2023〕2號(hào)修訂，以下簡(jiǎn)稱《資管運(yùn)作規(guī)定》）第十四條第一款、第四十五條等相關(guān)規(guī)定。
根據(jù)《資管辦法》第七十八條、《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款以及《資管運(yùn)作規(guī)定》第四十六條等相關(guān)規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對(duì)興證證券資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。興證證券資產(chǎn)管理有限公司應(yīng)高度重視，采取有效措施加強(qiáng)整改，切實(shí)提升私募資管業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)作水平，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向福建證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。
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