臺海網(wǎng)12月30日訊 根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局 行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕110號、111號顯示，經(jīng)查，中輝期貨有限公司莆田營業(yè)部（統(tǒng)一社會信用代碼：9135000079379484X1）存在以下違規(guī)事項：

一、不規(guī)范提供期貨交易咨詢服務(wù)，反映出中輝期貨有限公司莆田營業(yè)部內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》（證監(jiān)會令第70號，根據(jù)證監(jiān)會令第202號修正）第二十五條第二款、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十一條的規(guī)定。

二、個別不相容崗位未分離，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第一百零九條規(guī)定，現(xiàn)決定對中輝期貨有限公司莆田營業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，責(zé)令中輝期貨有限公司莆田營業(yè)部在收到本決定書之日起30日內(nèi)予以改正。中輝期貨有限公司莆田營業(yè)部應(yīng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的要求落實整改，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向福建證監(jiān)局提交整改情況報告。

陳雄東作為營業(yè)部負(fù)責(zé)人，未切實履行職責(zé)，對前述營業(yè)部違規(guī)事項負(fù)有直接責(zé)任，違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會令第47號，根據(jù)證監(jiān)會令第179號第一次修正、證監(jiān)會令第202號第二次修正）第四條規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會令第47號，根據(jù)證監(jiān)會令第179號第一次修正、證監(jiān)會令第202號第二次修正）第二條第三款、第四十四條第一項的規(guī)定，現(xiàn)決定對陳雄東采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

（臺海網(wǎng)綜合）