臺海網(wǎng)12月16日訊 根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會廈門監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕51號、52號顯示，經(jīng)查，鑫鼎盛期貨有限公司福建分公司存在以下違規(guī)行為：
一、任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條和《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會令第48號）第十條第二款的規(guī)定。
二、互聯(lián)網(wǎng)營銷及服務(wù)不規(guī)范，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條和《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》（證監(jiān)會令第202號）第三十四條的規(guī)定。
根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條和《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》第三十一條的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對鑫鼎盛期貨有限公司福建分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。鑫鼎盛期貨有限公司福建分公司應(yīng)高度重視，嚴(yán)格對照相關(guān)法律法規(guī)，采取切實有效的整改措施，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向廈門證監(jiān)局提交書面整改報告，廈門證監(jiān)局將視情況進(jìn)行檢查驗收。
李德駿作為鑫鼎盛期貨有限公司福建分公司的負(fù)責(zé)人，未按照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會令第202號）第四條的規(guī)定勤勉盡責(zé)，鑫鼎盛期貨有限公司福建分公司相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第二條第三款和第四十四條第一項的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對李德駿采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。
（臺海網(wǎng)綜合）
