原副總裁劉欣被調(diào)查 或涉姚剛案

　　據(jù)新浪財經(jīng)報道，5月19日晚間，消息稱，原國泰君安副總裁劉欣在辭職前夕已被有關(guān)部門帶走調(diào)查。

　　該報道稱，劉欣是在辭職前一天被調(diào)查的，而此前國君曾要求高管申報個人事項，劉欣被抽查，被發(fā)現(xiàn)有漏報和未如實申報的事項。2016年4月10日晚，國泰君安發(fā)布高管辭職公告，稱收到副總裁劉欣的辭職報告，劉欣因個人原因提出辭去公司副總裁職務(wù)。

　　據(jù)澎湃新聞網(wǎng)報道，財新網(wǎng)援引知情人士稱，其此番接受調(diào)查系牽涉到證監(jiān)會原副主席姚剛案。據(jù)財新網(wǎng)的報道，在姚剛?cè)温殗┚部偨?jīng)理期間，劉欣曾受到姚剛賞識。

　　1999年，國泰、君安兩家證券公司合并后，此前已被任命為君安證券董事長的姚剛?cè)涡鹿荆▏┚沧C券有限公司）總經(jīng)理、黨委副書記、副董事長。2002年，姚剛回到證監(jiān)會，接替發(fā)行監(jiān)管部主任一職。

　　從時間上來看，姚剛在君安證券任董事長期間，劉欣就已是姚剛下屬。2015年11月13日晚，中央紀委監(jiān)察部網(wǎng)站發(fā)布消息，中國證券監(jiān)督管理委員會黨委委員、副主席姚剛涉嫌嚴重違紀，正接受組織調(diào)查。

　　哥侖步董事長失聯(lián) 盡職調(diào)查"不走心"

　　據(jù)一財網(wǎng)報道，5月17日，哥侖步發(fā)布了一則高管人員變動公告，公司近期收到董事長魏慶華快遞辭職信，因其身體原因辭去董事長兼總經(jīng)理職務(wù)，繼續(xù)擔(dān)任公司董事。由于以快遞方式收到辭職信，董事會正與其本人進行核實中。

　　魏慶華的辭職，讓主辦券商國泰君安證券有些著急了，緊急公告提醒投資者，透露魏慶華已經(jīng)失聯(lián)。

　　一位東方花旗新三板業(yè)務(wù)人士對《第一財經(jīng)日報》記者表示，主辦券商的職責(zé)應(yīng)當(dāng)是協(xié)助企業(yè)規(guī)范化治理和信息披露真實有效，防范企業(yè)及實際控制人的違規(guī)風(fēng)險。換個角度從監(jiān)管層面上將，就是為新三板企業(yè)的信用做背書。

　　還有業(yè)內(nèi)人士表示，企業(yè)沒有及時披露重要信息屬于“負面評價”，主辦券商也要被相應(yīng)扣分，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對于券商專門有一套考評機制。

　　據(jù)中國經(jīng)營報報道，對于國泰君安在哥侖步掛牌之前的準備工作，該券商研究員并不認可。他指出，作為輔導(dǎo)并推薦其掛牌的券商，國泰君安在對哥侖步掛牌前的盡職調(diào)查中對風(fēng)險排查做得并不到位。

　　在去年12月底發(fā)布的主辦券商對哥侖步掛牌及公開轉(zhuǎn)讓推薦報告中，國泰君安曾對實際控制人不當(dāng)控制、人才流失風(fēng)險、公司治理不當(dāng)與信披要求不匹配、經(jīng)營業(yè)績下滑等8類風(fēng)險作過提示，不少正是哥侖步當(dāng)前面對的難題。

　　不過，國泰君安多番論證后在報告中得出的結(jié)論是：“主辦券商認為，公司經(jīng)營狀況良好，具有持續(xù)的經(jīng)營能力，公司具有良好的投資價值。”在上述推薦報告中，國泰君安曾明確表示做過充分的盡職調(diào)查，并詳細羅列了盡職調(diào)查的操作環(huán)節(jié)。

　　上海一家券商的投行人士向記者表示，雖然國泰君安在報告的字里行間已經(jīng)透露出了對公司的隱憂，但這些風(fēng)險最終被報告的主要結(jié)論掩蓋。而且哥侖步能順利掛牌新三板也間接說明，國泰君安輕視了其在報告中所提示的種種風(fēng)險。