日前，中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局網(wǎng)站公布了關(guān)于對廣州金控期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定（〔2022〕80號）。經(jīng)查，廣州金控期貨有限公司存在以下問題：一是公司未對公司投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險管理，內(nèi)部控制、風(fēng)險管理不到位，不符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條的規(guī)定；二是公司自有資金投資不符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條的規(guī)定。 

　　根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對廣州金控期貨有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。廣州金控期貨有限公司應(yīng)高度重視，嚴(yán)格追究相關(guān)人員責(zé)任，加強(qiáng)內(nèi)部管控，依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)。廣州金控期貨有限公司應(yīng)當(dāng)于收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)向廣東證監(jiān)局局提交書面整改報告，廣東證監(jiān)局將視情況對公司的整改情況組織檢查驗(yàn)收。 

　　官網(wǎng)顯示，廣州金控期貨有限公司成立于2003年，公司注冊資本8億人民幣，具有商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢以及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，是上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國金融期貨交易所以及上海國際能源交易中心的會員單位。 

　　《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全。 

　　《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條：期貨公司可以按照規(guī)定，運(yùn)用自有資金投資于股票、投資基金、債券等金融類資產(chǎn)，與業(yè)務(wù)相關(guān)的股權(quán)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務(wù)，但不得從事《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止的業(yè)務(wù)。 

　　《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條：期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。 

　　以下為原文： 

　　中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局 

　　行政監(jiān)管措施決定書 

　　〔2022〕80號 

　　關(guān)于對廣州金控期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定 

　　廣州金控期貨有限公司： 

　　經(jīng)查，你公司存在以下問題：一是你公司未對公司投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險管理，內(nèi)部控制、風(fēng)險管理不到位，不符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條的規(guī)定；二是你公司自有資金投資不符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條的規(guī)定。 

　　根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)高度重視，嚴(yán)格追究相關(guān)人員責(zé)任，加強(qiáng)內(nèi)部管控，依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)。 

　　你公司應(yīng)當(dāng)于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告，我局將視情況對你公司的整改情況組織檢查驗(yàn)收。 

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　廣東證監(jiān)局 

　　2022年6月16日 

（來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）