證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布了上海監(jiān)管局《關(guān)于對(duì)上海證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定》、《關(guān)于對(duì)邵銳采取監(jiān)管談話措施的決定》以及《關(guān)于對(duì)黃卓采取監(jiān)管談話措施的決定》。
決定書顯示，上海證券有限責(zé)任公司發(fā)布的證券研究報(bào)告《原料自主可控，引領(lǐng)POCT檢測(cè)發(fā)展》存在分析結(jié)論的合理依據(jù)不夠充分、研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制存在不足的情形。
上述情形不符合《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2010]28號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)公告[2020]20號(hào)修訂）第九條、第十條和《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》（2020年修訂）第十七條第三款的規(guī)定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂）第六條的規(guī)定。
根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂）第三十二條的規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局決定對(duì)該公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
邵銳作為公司研究所主持工作的副所長(zhǎng)，對(duì)公司研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制存在不足負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂）第三十二條的規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局決定對(duì)邵銳采取監(jiān)管談話措施。
黃卓作為證券研究報(bào)告《原料自主可控，引領(lǐng)POCT檢測(cè)發(fā)展》的署名分析師，對(duì)研究報(bào)告分析結(jié)論的合理依據(jù)不夠充分負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂）第三十二條的規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局決定對(duì)黃卓采取監(jiān)管談話措施。
官網(wǎng)顯示，上海證券有限責(zé)任公司成立于2001年5月，目前系由百聯(lián)集團(tuán)有限公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司、上海國(guó)際集團(tuán)有限公司、上海上國(guó)投資產(chǎn)管理有限公司、上海城投（集團(tuán)）有限公司投資控股的綜合類證券公司。公司注冊(cè)資本53.26532億元。
中證協(xié)網(wǎng)站顯示，邵銳于2013年5月11日在上海證券有限責(zé)任公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為證券投資咨詢(分析師)，目前的登記狀態(tài)為正常。黃卓于2021年12月13日在上海證券有限責(zé)任公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為證券投資咨詢(分析師)，目前的登記狀態(tài)為正常。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂）第三十二條：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)上海證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定
上海證券有限責(zé)任公司：
經(jīng)查，你公司（統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：913100007034406864）發(fā)布的證券研究報(bào)告《原料自主可控，引領(lǐng)POCT檢測(cè)發(fā)展》存在分析結(jié)論的合理依據(jù)不夠充分、研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制存在不足的情形。
上述情形不符合《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2010]28號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)公告[2020]20號(hào)修訂）第九條、第十條和《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》（2020年修訂）第十七條第三款的規(guī)定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂）第六條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂）第三十二條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，持續(xù)完善內(nèi)部控制，并自收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局
2022年5月18日
關(guān)于對(duì)邵銳采取監(jiān)管談話措施的決定
邵銳先生：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)上海證券有限責(zé)任公司發(fā)布的證券研究報(bào)告《原料自主可控，引領(lǐng)POCT檢測(cè)發(fā)展》存在分析結(jié)論的合理依據(jù)不夠充分、研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制存在不足的情形。上述情形不符合《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2010]28號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)公告[2020]20號(hào)修訂）第九條、第十條和《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》（2020年修訂）第十七條第三款的規(guī)定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂）第六條的規(guī)定。
你作為公司研究所主持工作的副所長(zhǎng)，對(duì)公司研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制存在不足負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂）第三十二條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取監(jiān)管談話措施。請(qǐng)于2022年6月10日10：00攜帶有效身份證件到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局（地址：上海市浦東新區(qū)迎春路555號(hào)）接受監(jiān)管談話。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局
2022年5月18日
關(guān)于對(duì)黃卓采取監(jiān)管談話措施的決定
黃卓先生：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)上海證券有限責(zé)任公司發(fā)布的證券研究報(bào)告《原料自主可控，引領(lǐng)POCT檢測(cè)發(fā)展》存在分析結(jié)論的合理依據(jù)不夠充分、研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制存在不足的情形。上述情形不符合《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2010]28號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)公告[2020]20號(hào)修正）第九條、第十條和《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》（2020年修訂）第十七條第三款的規(guī)定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂）第六條的規(guī)定。
你作為證券研究報(bào)告《原料自主可控，引領(lǐng)POCT檢測(cè)發(fā)展》的署名分析師，對(duì)研究報(bào)告分析結(jié)論的合理依據(jù)不夠充分負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂）第三十二條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取監(jiān)管談話措施。請(qǐng)于2022年6月10日14：00攜帶有效身份證件到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局（地址：上海市浦東新區(qū)迎春路555號(hào)）接受監(jiān)管談話。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局
2022年5月18日
（來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
