證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布了江蘇證監(jiān)局關于對中信證券江蘇分公司采取責令改正措施的決定以及關于對李萌、王君銣采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。
決定書顯示，江蘇證監(jiān)局在日常監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn),中信證券南京洪武北路營業(yè)部和中信證券南京浦口大道營業(yè)部(以下分別簡稱洪武北路營業(yè)部和浦口大道營業(yè)部)存在以下問題:
一是洪武北路營業(yè)部未能采取有效措施,防范其從業(yè)人員私下接受客戶委托,進行股票交易,也未及時向江蘇證監(jiān)局報告相關情況,違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2009〕2號)第二十一條的規(guī)定。
二是浦口大道營業(yè)部在向客戶銷售金融產品過程中,未能勤勉盡責,審慎履職,全面了解投資者情況,也未能了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好等基本情況,評估其購買金融產品的適當性。不符合《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕20號修訂)第十二條,《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監(jiān)會令第177號)第三條的規(guī)定。
江蘇證監(jiān)局指出，上述問題反映該分公司未能建立健全風險管理和內部控制制度,也未能有效防范和控制風險,不符合《證券公司監(jiān)督管理條例》(國務院令第653號)第二十七條的規(guī)定。依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定,江蘇證監(jiān)局決定對中信證券分公司采取責令改正的的行政監(jiān)督管理措施。
李萌在中信證券股份有限公司南京洪武北路營業(yè)部任職期間,未能嚴格規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為,存在私下接受他人委托,進行股票買賣交易的行為。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定,江蘇證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。
王君銣在中信證券股份有限公司南京浦口大道證券營業(yè)部任職期間,為客戶借用他人賬戶購買產品提供便利,未能嚴格規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為,未對客戶風險承受能力、金融知識、投資經(jīng)驗、投資目標及是否為合格投資者進行必要的了解。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定,江蘇證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。
中證協(xié)網(wǎng)站顯示，王君銣于2018年7月15日在中信證券股份有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務，現(xiàn)在的登記狀態(tài)為正常。
以下為原文：
江蘇證監(jiān)局關于對中信證券江蘇分公司采取責令改正措施的決定
中信證券江蘇分公司:
近期,我局在日常監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn),中信證券南京洪武北路營業(yè)部和中信證券南京浦口大道營業(yè)部(以下分別簡稱洪武北路營業(yè)部和浦口大道營業(yè)部)存在以下問題:
一是洪武北路營業(yè)部未能采取有效措施,防范其從業(yè)人員私下接受客戶委托,進行股票交易,也未及時向我局報告相關情況,違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2009〕2號)第二十一條的規(guī)定。
二是浦口大道營業(yè)部在向客戶銷售金融產品過程中,未能勤勉盡責,審慎履職,全面了解投資者情況,也未能了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好等基本情況,評估其購買金融產品的適當性。不符合《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕20號修訂)第十二條,《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監(jiān)會令第177號)第三條的規(guī)定。
上述問題反映你分公司未能建立健全風險管理和內部控制制度,也未能有效防范和控制風險,不符合《證券公司監(jiān)督管理條例》(國務院令第653號)第二十七條的規(guī)定。依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定,我局決定對你分公司采取責令改正的的行政監(jiān)督管理措施。你分公司應對上述問題進行整改,并于收到本決定之日起30天內向我局提交書面整改報告,我局將視情況進行檢查驗收。
如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
江蘇證監(jiān)局
2022年4月14日
關于對李萌采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定
李萌:
經(jīng)查,我局發(fā)現(xiàn)你在中信證券股份有限公司南京洪武北路營業(yè)部任職期間,未能嚴格規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為,存在私下接受他人委托,進行股票買賣交易的行為。
上述情形不符合《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2008〕30號)第六條第三項和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號修訂)第十條第二款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定,我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
江蘇證監(jiān)局
2022年4月14日
關于對王君銣采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定
王君銣:
經(jīng)查,我局發(fā)現(xiàn)你在中信證券股份有限公司南京浦口大道證券營業(yè)部任職期間,為客戶借用他人賬戶購買產品提供便利,未能嚴格規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為,未對客戶風險承受能力、金融知識、投資經(jīng)驗、投資目標及是否為合格投資者進行必要的了解。
上述情形不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號修訂)第十條第二款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定,我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
江蘇證監(jiān)局
2022年4月14日
（來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)）
