1月25日,中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會廈門銀監(jiān)局發(fā)布公告,對農(nóng)業(yè)銀行廈門市分行、中國銀行廈門市分行、交通銀行廈門分行、平安銀行廈門分行、中信銀行廈門分行的違法違規(guī)行為進(jìn)行處罰。
截圖
具體如下:
廈銀監(jiān)罰決字〔2018〕14號文件顯示,中國銀行廈門市分行,法定代表人(主要負(fù)責(zé)人)姓名為胡興安,因理財投資業(yè)務(wù)未比照自營貸款管理流程,資金用于支付地價款和置換前期支付土地款的股東借款,貸款“三查”不到位,依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、第四十八條,被中國銀監(jiān)會廈門監(jiān)管局罰款九十萬元,同時責(zé)令該分行對直接負(fù)責(zé)的高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。
廈銀監(jiān)罰決字〔2018〕13號文件顯示,交通銀行廈門分行,法法定代表人(主要負(fù)責(zé)人)姓名為張文,因違規(guī)發(fā)放土地融資;內(nèi)部控制不足,未能防范假按揭、假征信、假評估等;“三查”不盡職,導(dǎo)致貸款被挪用;向四證不全的項目發(fā)放固定資產(chǎn)貸款,依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、第四十八條,被中國銀監(jiān)會廈門監(jiān)管局罰款一百五十萬元,同時責(zé)令該分行對直接負(fù)責(zé)的高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。
廈銀監(jiān)罰決字〔2018〕12號文件顯示,農(nóng)業(yè)銀行廈門市分行,法定代表人(主要負(fù)責(zé)人)姓名為王大軍,因個人消費、經(jīng)營貸款資金被挪用于購房,依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、第四十八條,被中國銀監(jiān)會廈門監(jiān)管局罰款三十五萬元,同時責(zé)令該分行對直接負(fù)責(zé)的高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。
廈銀監(jiān)罰決字〔2018〕9號文件顯示,平安銀行廈門分行,法定代表人(主要負(fù)責(zé)人)姓名王波,因部分個人非房貸類信貸資金用途把控不力、違規(guī)流入房地產(chǎn)市場,依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、第四十八條,被中國銀監(jiān)會廈門監(jiān)管局罰款二十五萬元。并同時責(zé)令該分行對直接負(fù)責(zé)的高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。
廈銀監(jiān)罰決字〔2018〕8號文件顯示,中信銀行廈門分行,法定代表人(主要負(fù)責(zé)人)姓名為夏年爐,因部分個人貸款資金違規(guī)挪用并流入房地產(chǎn)市場,依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、第四十八條,被中國銀監(jiān)會廈門監(jiān)管局罰款二十五萬元,并同時責(zé)令該分行對直接負(fù)責(zé)的高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。
來源:廈門銀監(jiān)局
