對退市上市公司違規(guī)行為進(jìn)行追責(zé)，不僅彰顯了證監(jiān)會對資本市場違法違規(guī)行為“零容忍”的態(tài)度，更釋放出退市不是“免罰金牌”、任何違法違規(guī)行為絕不會因?yàn)橥耸卸庥谧坟?zé)的鮮明信號。近日，已在 A 股退市的首航高科能源技術(shù)股份有限公司（簡稱“首航高科”或“公司”）收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》,擬對公司及5名責(zé)任人進(jìn)行處罰，其中2人被采取市場禁入。
2023年12月1日，首航高科及董事黃文佳因涉嫌信息披露違法違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查。2024年8月26日，首航高科因觸及面值退市指標(biāo)終止上市。雖然首航高科從 A 股退出，但并不意味懲罰到此為止，公司及5名責(zé)任人的違法違規(guī)行為已經(jīng)形成，不會因?yàn)橥耸卸还P勾銷。根據(jù)《行政處罰事先告知書》，首航高科存在2017年至2020年未按規(guī)定披露使用募集資金為控股股東提供擔(dān)保事項(xiàng)、2019年至2020年未按規(guī)定披露控股股東非經(jīng)營性資金占用導(dǎo)致的關(guān)聯(lián)交易等多項(xiàng)違法違規(guī)行為。最終，中國證監(jiān)會決定擬對首航高科責(zé)令改正，給予警告，并處以300萬元罰款，同時強(qiáng)化問責(zé)追“首惡”，從嚴(yán)處罰首航高科“關(guān)鍵少數(shù)”，擬對公司實(shí)際控制人、董事、時任董事長黃文佳及時任總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)等責(zé)任人處以警告，合計(jì)罰款1330萬元，擬對違法行為情節(jié)嚴(yán)重的2人分別采取5年、10年市場禁入措施。
近年來，證監(jiān)會持續(xù)保持對上市公司監(jiān)管高壓，不斷通過嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為，強(qiáng)化監(jiān)管震懾，讓違法違規(guī)者有痛感、存戒懼。此次對首航高科的處罰，體現(xiàn)出證監(jiān)會落實(shí)新“國九條”和資本市場“1+N”政策部署，堅(jiān)持監(jiān)管“長牙帶刺”，聚焦關(guān)鍵事、關(guān)鍵人、關(guān)鍵行為，把板子打準(zhǔn)、打痛，切實(shí)改善市場生態(tài)，保護(hù)投資者利益的決心。更是用監(jiān)管行動表明任何違法違規(guī)行為都要付出應(yīng)有的代價(jià)，不法者妄圖通過退市“金蟬脫殼”是不可能的。（經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)）
