12月20日，據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，上海證監(jiān)局12月13日下發(fā)的行政處罰決定書顯示，太平洋證券騰沖光華東路證券營業(yè)部總經(jīng)理?xiàng)钐┤A違規(guī)炒股被沒收已獲違法所得14,339,619.13元，并被罰款43,018,857.39元。
據(jù)悉，2013年1月18日至2016年9月12日期間，楊泰華在太平洋證券騰沖光華東路證券營業(yè)部任總經(jīng)理，為證券從業(yè)人員，尹某芝為楊泰華母親。上述期間內(nèi)，楊泰華實(shí)際控制并使用“尹某芝”賬戶進(jìn)行證券交易，期間先后交易“鼎立股份”等股票，累計(jì)買入股票成交金額301,001,569.78元，累計(jì)賣出股票成交金額317,467,957.24元，期末仍持有“同方股份”股票151,000股，已賣出股票累計(jì)盈利14,339,619.13元。
具體如下：
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局行政處罰決定書 滬〔2017〕5號(hào)
楊泰華：
當(dāng)事人：楊泰華，身份證號(hào)碼：5330XXXXXXXXXX0038，男，1973年10月出生，住址：云南省騰沖市。
依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)楊泰華違法買賣股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人提出了陳述、申辯意見和聽證申請(qǐng)，我局依法舉行了聽證會(huì)，聽取了當(dāng)事人的陳述和申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，當(dāng)事人楊泰華存在以下違法事實(shí)：
2013年1月18日至2016年9月12日期間，楊泰華在太平洋證券股份有限公司騰沖光華東路證券營業(yè)部任總經(jīng)理，為證券從業(yè)人員，尹某芝為楊泰華母親。上述期間內(nèi)，楊泰華實(shí)際控制并使用“尹某芝”賬戶進(jìn)行證券交易，期間先后交易“鼎立股份”等股票，累計(jì)買入股票成交金額301,001,569.78元，累計(jì)賣出股票成交金額317,467,957.24元，期末仍持有“同方股份”股票151,000股，已賣出股票累計(jì)盈利14,339,619.13元。
以上事實(shí)，有相關(guān)人員的證券賬戶資料、銀行賬戶資料、詢問筆錄，太平洋證券騰沖光華東路營業(yè)部的電腦硬件信息，楊泰華的勞動(dòng)合同、《中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書》等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
楊泰華作為證券從業(yè)人員，控制并使用“尹某芝”賬戶買賣股票的行為，違反了《證券法》第四十三條關(guān)于禁止從業(yè)人員借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十九條所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的違法行為。
楊泰華在提交的陳述申辯材料及聽證會(huì)上提出：第一，本案所涉違法行為發(fā)生在云南省騰沖市，根據(jù)《行政處罰法》、《中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》（以下簡稱《職責(zé)規(guī)定》）、《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)行政處罰工作規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券期貨違法違規(guī)案件以及中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能部門交辦的案件或者事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查。本案系我局在調(diào)查其他案件時(shí)發(fā)現(xiàn)的違法行為，相比于原案件案由已經(jīng)改變，我局對(duì)本案不具有行政處罰管轄權(quán)，請(qǐng)求將本案移送至云南證監(jiān)局辦理；第二，當(dāng)事人的代理人在聽證會(huì)前閱卷過程中未查閱到本案的立案手續(xù)，本案行政處罰程序不合法，所調(diào)取的證據(jù)及得出的調(diào)查結(jié)論也因此不能成立；第三，通過楊泰華工作的營業(yè)部下單的交易并非一定是楊泰華本人操作，也可能由其他人操作，即使對(duì)楊泰華進(jìn)行處罰，由其他人操作的部分也不應(yīng)計(jì)入楊泰華違法買賣股票的行為中；第四，楊泰華名下的相關(guān)手機(jī)及銀行卡均為其母親在使用和調(diào)配，其母親除自己操作外，也有可能找其他人代為操作，但楊泰華一直未操作過，對(duì)相關(guān)情況也不清楚。
我局認(rèn)為：第一，根據(jù)《證券法》第七條，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國證券市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，根據(jù)需要可以設(shè)立派出機(jī)構(gòu)，按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。我局作為證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)，按照其授權(quán)，行使相關(guān)監(jiān)督管理職責(zé)，行使相關(guān)職責(zé)的范圍并不限于本轄區(qū)。根據(jù)《職責(zé)規(guī)定》第二十五條，派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券期貨違法違規(guī)案件以及中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能部門交辦的案件或者事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查。我局對(duì)本案的調(diào)查系由證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能部門交辦，交辦事項(xiàng)的范圍不僅限于原案件所涉及的違法行為，還包含調(diào)查發(fā)現(xiàn)的相關(guān)違法違規(guī)事項(xiàng)。根據(jù)《職責(zé)規(guī)定》第二十九條，派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)本單位立案調(diào)查的證券期貨違法違規(guī)案件的審理工作，依法對(duì)證券期貨違法違規(guī)當(dāng)事人實(shí)施行政處罰。因此，對(duì)當(dāng)事人第一項(xiàng)陳述申辯意見不予采納；第二，我局已按規(guī)定履行本案立案手續(xù)，并向相關(guān)當(dāng)事人送達(dá)了調(diào)查通知書，本案調(diào)查程序合法，對(duì)當(dāng)事人第二項(xiàng)陳述申辯意見不予采納；第三，綜合本案證據(jù)材料，足以認(rèn)定楊泰華控制并使用“尹某芝”賬戶買賣股票的行為，當(dāng)事人也未就其第三、第四項(xiàng)陳述申辯意見提出新的證據(jù)，我局對(duì)上述意見不予采納。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，我局決定：
責(zé)令楊泰華依法處理非法持有的剩余股票，沒收已獲違法所得14,339,619.13元，并處以43,018,857.39元罰款。
當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局和我局備案。到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局
2017年12月13日
