中國經(jīng)濟網(wǎng)北京9月26日訊 昨日，央行攀枝花中支公布的政處罰信息公示表顯示，因未按照《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》有關(guān)規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，交通銀行股份有限公司攀枝花分行被罰款20萬元，2名責(zé)任人被罰2萬元，合計22萬元。
據(jù)悉，今年以來，交通銀行因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)被央行處罰已非首次。
3月份，交通銀行寧波分行因違反十二項規(guī)定被央行寧波市中心支行給予警告，并處罰沒款共計142.72萬元，2名相關(guān)責(zé)任人員處罰款共計12萬元。行政處罰書顯示，“未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)”成為其被罰的原因之一。
今年7月，央行宣城市中心支行發(fā)布宣銀罰字〔2017〕第2號行政處罰決定書顯示，交通銀行宣城分行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)以及未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄被中國人民銀行宣城市中心支行罰款20萬元。
行政處罰決定書顯示，2016年1月1日---2017年4月28日，交通銀行股份有限公司宣城分行未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的和未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，中國人民銀行宣城市中心支行根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第（一）、（二）項規(guī)定，對交通銀行股份有限公司宣城分行處以人民幣20萬元罰款，并對直接負責(zé)的高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處以人民幣1萬元罰款。
來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)
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