日前，華西證券營業(yè)部因從業(yè)人員違規(guī)進行投資者招攬受到當?shù)刈C監(jiān)局的處罰。根據(jù)浙江證監(jiān)局公告，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)華西證券股份有限公司義烏商城大道證券營業(yè)部（以下簡稱“義烏商城大道證券營業(yè)部”）存在從業(yè)人員違規(guī)委托證券經(jīng)紀人以外的個人進行投資者招攬活動的行為，違反了相關規(guī)定。相關機構和責任人均被監(jiān)管部門采取責令改正措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　根據(jù)公告，浙江證監(jiān)局決定對義烏商城大道證券營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案；同時，要求義烏商城大道證券營業(yè)部應當深刻吸取教訓，采取有效措施做好整改工作，并對相關責任人員進行追責問責；此外，義烏商城大道證券營業(yè)部要進一步加強合規(guī)管理，提升員工合規(guī)意識。

　　與此同時，浙江證監(jiān)局指出，魏謙作為義烏商城大道證券營業(yè)部負責人，對上述違規(guī)行為負有責任。根據(jù)有關規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對魏謙采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。同時，浙江證監(jiān)局要求魏謙應當引以為戒，認真查找和深入整改問題，進一步加強人員管理，切實提升營業(yè)部合規(guī)管理水平。

　　浙江證監(jiān)局還提到，童學俊作為華西證券股份有限公司浙江分公司負責人，對所轄證券營業(yè)部合規(guī)運營不到位承擔責任，違反了相關規(guī)定。根據(jù)有關規(guī)定，浙江決定對童學俊采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案，并要求其應當深刻吸取教訓，加強對所轄證券營業(yè)部的合規(guī)管理，提升合規(guī)檢查有效性，切實防范合規(guī)風險。

　　值得注意的是，今年3月，華西證券重慶分公司因員工委托證券經(jīng)紀人以外的第三方招攬客戶被監(jiān)管處罰。然而，時隔不到兩個月，華西證券又因同一違規(guī)情形再度收到監(jiān)管罰單。

　　根據(jù)此前公告，華西證券重慶分公司所轄證券營業(yè)部部分員工存在委托證券經(jīng)紀人以外的第三方招攬客戶的行為，同時分公司對員工執(zhí)業(yè)行為管理不到位。根據(jù)相關規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　同時，重慶證監(jiān)局要求該分公司深刻吸取教訓，立即采取有效措施進行整改，對相關責任人員進行責任追究，加強對員工的培訓及警示教育。進一步健全相關內控制度，加強對所轄證券營業(yè)部合規(guī)風控管理，提升合規(guī)檢查有效性，切實防范合規(guī)風險行為。

　　據(jù)了解，委托第三方招攬客戶是指，證券公司或從業(yè)人員將本應通過持牌證券經(jīng)紀人開展的客戶開發(fā)工作，外包給無資質的外部機構或個人操作的行為。這種行為通常伴隨隱蔽的利益分成，并脫離公司合規(guī)監(jiān)控體系，極易引發(fā)投資者信息泄露、違規(guī)承諾收益等風險。

　　實際上，證券行業(yè)因委托第三方招攬客戶而受罰并不少見。今年1月，光大證券上海金山區(qū)衛(wèi)清西路證券營業(yè)部員工張歐，同樣因存在違規(guī)委托證券經(jīng)紀人以外的個人進行投資者招攬活動而遭到當?shù)刈C監(jiān)局處罰。

　　在業(yè)內人士看來，部分證券機構為快速拓展業(yè)務、降低成本，在攬客過程中利用了第三方資源，但卻忽視了合規(guī)管理。這種行為存在諸多隱患，如誤導投資者、泄露客戶信息、引發(fā)利益輸送等問題，損害了市場秩序和投資者權益。監(jiān)管部門應加強日常監(jiān)管，加大違規(guī)處罰力度、強化機構內部合規(guī)建設，促進提升行業(yè)整體規(guī)范水平。（來源：經(jīng)濟參考報）