國家外匯管理局網(wǎng)站近日公布的行政處罰決定書（上海匯管罰字〔2023〕3111220901號）顯示，星展銀行（中國）有限公司存在以下違法事實：未盡職審核辦理內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)；未盡職審核辦理個人項下外匯收支；未盡職審核辦理見證開戶業(yè)務(wù)；未按規(guī)定辦理國際收支申報業(yè)務(wù)。 

　　依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》（國務(wù)院令第532號）第四十三條、《中華人民共和國外匯管理條例》（國務(wù)院令第532號）第四十七條第二項、《中華人民共和國外匯管理條例》（國務(wù)院令第532號）第四十八條第四項、《中華人民共和國外匯管理條例》（國務(wù)院令第532號）第四十八條第一項，國家外匯管理局上海市分局給予其警告，處罰款550萬元人民幣，沒收違法所得195,699.55元人民幣。經(jīng)計算，星展銀行被合計罰沒569.57萬元。 

　　《中華人民共和國外匯管理條例》（國務(wù)院令第532號）第四十三條：有擅自對外借款、在境外發(fā)行債券或者提供對外擔(dān)保等違反外債管理行為的，由外匯管理機關(guān)給予警告，處違法金額30%以下的罰款。 

　　《中華人民共和國外匯管理條例》（國務(wù)院令第532號）第四十七條：金融機構(gòu)有下列情形之一的，由外匯管理機關(guān)責(zé)令限期改正，沒收違法所得，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重或者逾期不改正的，由外匯管理機關(guān)責(zé)令停止經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)： 

　?。ㄒ唬┺k理經(jīng)常項目資金收付，未對交易單證的真實性及其與外匯收支的一致性進行合理審查的； 

　　（二）違反規(guī)定辦理資本項目資金收付的； 

　?。ㄈ┻`反規(guī)定辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的； 

　?。ㄋ模┻`反外匯業(yè)務(wù)綜合頭寸管理的； 

　?。ㄎ澹┻`反外匯市場交易管理的。 

　　《中華人民共和國外匯管理條例》（國務(wù)院令第532號）第四十八條：有下列情形之一的，由外匯管理機關(guān)責(zé)令改正，給予警告，對機構(gòu)可以處30萬元以下的罰款，對個人可以處5萬元以下的罰款： 

　?。ㄒ唬┪窗凑找?guī)定進行國際收支統(tǒng)計申報的； 

　　（二）未按照規(guī)定報送財務(wù)會計報告、統(tǒng)計報表等資料的； 

　?。ㄈ┪窗凑找?guī)定提交有效單證或者提交的單證不真實的； 

　?。ㄋ模┻`反外匯賬戶管理規(guī)定的； 

　?。ㄎ澹┻`反外匯登記管理規(guī)定的； 

　?。┚芙^、阻礙外匯管理機關(guān)依法進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查的。 

　　以下為原文： 

（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）