“重慶市證券期貨業(yè)協(xié)會”微信號近日公布了一則證券從業(yè)人員違法買賣股票案。財達(dá)證券前員工違法炒股，交易金額破億元，僅獲利72萬，被證監(jiān)會罰款并禁業(yè)5年。
重慶市證券期貨業(yè)協(xié)會介紹，郭兆綱于2011年7月18日至2011年11月10日擔(dān)任財達(dá)證券研究發(fā)展中心研究員，2011年11月11日至2018年1月30日(調(diào)查日)先后擔(dān)任財達(dá)證券投資部投資經(jīng)理，項目二部負(fù)責(zé)人。郭某霞系郭兆綱妹妹，于2000年12月12日在申萬宏源證券南京華僑路證券營業(yè)部開立“郭某霞”證券賬戶，并于2011年11月10日辦理撤指定和轉(zhuǎn)托管，轉(zhuǎn)托管至申萬宏源證券大連分公司，2011年11月22日開立信用證券賬戶。
2008年7月8日至2015年11月16日，郭兆綱先后通過自己的銀行賬戶、其侄子郭某龍銀行賬戶、其母親于某英銀行賬戶向“郭某霞”銀行賬戶累計轉(zhuǎn)入158.95萬元，上述資金絕大部分于當(dāng)日或次日轉(zhuǎn)入“郭某霞”證券賬戶。2011年7月18日至2018年1月30日，郭兆綱使用電腦和手機，與郭某霞共同操作“郭某霞”證券賬戶，共交易股票75只，成交金額10553.95萬元，盈利72.36萬元。
2019年10月31日，中國證監(jiān)會下發(fā)《行政處罰決定書〔2019〕116號》《市場禁入決定書〔2019〕17號》，認(rèn)定郭兆綱作為證券公司從業(yè)人員，借郭某霞名義持有、買賣股票的行為，違反了2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(簡稱2005年《證券法》)第四十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十九條所述情形。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)第一百九十九條的規(guī)定，沒收郭兆綱違法所得72.36萬元，并處以217.08萬元罰款；依據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第115號)第三條第三項和第五條的規(guī)定，對郭兆綱采取5年證券市場禁入措施。
重慶市證券期貨業(yè)協(xié)會指出，證券公司的從業(yè)人員違法持有、買賣股票行為是當(dāng)前證券市場違法行為的常見類型之一。證券公司從業(yè)人員不僅指從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，還包括證券公司內(nèi)的其他工作人員。證券從業(yè)人員違法買賣股票行為的規(guī)制重在保證證券交易活動的公開、公平、公正，防止證券公司內(nèi)部人利用其業(yè)務(wù)和信息優(yōu)勢參與交易而損害市場其他投資者的合法權(quán)益。
中新經(jīng)緯注意到，證監(jiān)會處罰之外，郭兆綱還因犯利用未公開信息交易罪被法院判刑。
截圖來源：裁判文書網(wǎng)
裁判文書網(wǎng)公布的郭兆綱利用未公開信息交易一審刑事判決書顯示，郭兆綱，生于1968年，博士研究生文化，曾任財達(dá)證券股份有限公司證券投資項目二部負(fù)責(zé)人、投資經(jīng)理。因涉嫌犯利用未公開信息交易罪于2019年12月3日被羈押，2020年1月9日被逮捕。
法院經(jīng)審理查明，2013年1月至2018年1月間，被告人郭兆綱利用擔(dān)任財達(dá)公司證券投資部項目二部負(fù)責(zé)人、投資經(jīng)理，負(fù)責(zé)該公司自營證券賬戶投資決策的職務(wù)便利，獲取了上述賬戶有關(guān)投資決策、交易執(zhí)行等方面的未公開信息，違反規(guī)定，自行操作或與他人共同操作“郭某1”“魏寶社”證券賬戶，先于或同期于財達(dá)公司自營證券賬戶買入或賣出相同股票68支，成交額共計人民幣1.6億余元，非法獲利23873.73元。
北京市第二中級人民法院認(rèn)為，被告人郭兆綱身為證券公司從業(yè)人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息有關(guān)的證券交易活動，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成利用未公開信息交易罪，依法應(yīng)予懲處。
依照《中華人民共和國刑法》及最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》相關(guān)規(guī)定，郭兆綱被判處有期徒刑一年六個月，并處罰金人民幣十萬元；扣押在案的人民幣十二萬三千八百七十三元七角三分中的二萬三千八百七十三元七角三分予以沒收，上繳國庫，余款折抵罰金。(來源：中新經(jīng)緯APP)
