9月1日，首創(chuàng)證券股份有限公司（以下簡稱“首創(chuàng)證券”）首發(fā)申請將上會，保薦機構(gòu)（主承銷商）是國信證券，保薦代表人是王水兵、楊濤。
首創(chuàng)證券擬在上交所主板公開發(fā)行新股不超過61,500萬股，且不低于本次發(fā)行后公司總股本的10%。根據(jù)公司股東大會決議，本次發(fā)行募集資金扣除發(fā)行費用后，全部用于補充公司及全資子公司資本金，增加公司營運資金，發(fā)展主營業(yè)務(wù)。
2018年-2020年，首創(chuàng)證券營業(yè)收入分別為81,524.75萬元、133,961.88萬元、165,798.40萬元，凈利潤分別為17,496.56萬元、43,385.77萬元、61,142.21萬元，歸屬于母公司所有者的凈利潤分別為17,481.64萬元、43,397.03萬元、61,061.65萬元，經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額分別為-179,759.38萬元、41,318.66萬元、244,929.00萬元。
2021年，按合并口徑計算，首創(chuàng)證券實現(xiàn)營業(yè)收入211,349.35萬元，同比增長27.47%；凈利潤為85,863.03萬元，同比增長40.43%；歸屬于母公司的凈利潤為85,859.97萬元，同比增長40.61%；經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為53,936.36萬元，同比下降77.98%。
截至2021年底，按合并口徑計算，首創(chuàng)證券總資產(chǎn)為326.01億元，較年初增加23.20%；總負債為228.70億元，同比增長30.59%。
2022年6月17日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布2021年證券公司經(jīng)營業(yè)績排名情況。證券公司2021年度總資產(chǎn)排名，首創(chuàng)證券排第59名；證券公司2021年度凈資產(chǎn)排名，首創(chuàng)證券排第62名；證券公司2021年度營業(yè)收入排名，首創(chuàng)證券排第57名；證券公司2021年度凈利潤排名，首創(chuàng)證券排第43名。
2018年-2020年，首創(chuàng)證券實現(xiàn)投資收益分別為59,979.87萬元、42,822.43萬元、67,224.03萬元，占當(dāng)期營業(yè)收入的比例分別為73.57%、31.97%、40.55%。
2021年，首創(chuàng)證券實現(xiàn)投資收益104,573.22萬元，同比增長55.56%，占營業(yè)收入的比例達49.48%。
2021年，首創(chuàng)證券信用減值損失金額為833.25萬元，同比下降79.11%。
據(jù)招股書披露，首創(chuàng)證券在報告期內(nèi)兩度更換董事長。2019年7月5日，首創(chuàng)有限召開第六屆董事會2019年第六次會議，選舉吳禮順為首創(chuàng)有限第六屆董事會董事長。2021年9月3日，首創(chuàng)證券第一屆董事會第十八次會議選舉蘇朝暉為董事長。
據(jù)中國網(wǎng)2019年1月31日報道，北京市紀委公開曝光四起酒后駕駛公務(wù)用車違法違紀問題。其中包括首創(chuàng)集團原副總經(jīng)理謝德春醉酒駕駛公務(wù)用車問題。通報披露稱，2019年1月10日晚，謝德春應(yīng)邀參加私人聚餐，餐后，謝德春獨自駕駛單位公務(wù)用車回家，途中因醉酒駕車被公安機關(guān)查獲，被東城區(qū)人民法院判處拘役一個月。謝德春受到開除公職處分。據(jù)首創(chuàng)官網(wǎng)介紹，謝德春是高級會計師，兼任首創(chuàng)證券有限責(zé)任公司董事長。
首創(chuàng)證券2022年1月24日披露的招股書顯示，2018年-2020年，首創(chuàng)證券及子公司共存在6起行政處罰。此外，今年以來，首創(chuàng)證券已兩度被罰。
2022年2月16日，中國證監(jiān)會貴州監(jiān)管局網(wǎng)站公布的關(guān)于對首創(chuàng)證券貴陽都司路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定顯示，首創(chuàng)證券貴陽都司路證券營業(yè)部存在聘用未取得證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格的從業(yè)人員擔(dān)任投資顧問助理，并按照首創(chuàng)證券投資顧問業(yè)務(wù)管理相關(guān)辦法進行考核和管理的情況。同時，該營業(yè)部存在營銷人員將員工二維碼交由他人協(xié)助開戶的情況。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號修訂)第三條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第七條、第八條的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會貴州監(jiān)管局對首創(chuàng)證券貴陽都司路證券營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
2022年4月7日，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局網(wǎng)站公布對首創(chuàng)證券采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。首創(chuàng)證券于2021年5月18日發(fā)生集中交易系統(tǒng)部分中斷，影響交易時間合計約20分鐘，按照《證券期貨業(yè)信息安全事件報告與調(diào)查處理辦法》（證監(jiān)會公告〔2012〕46號）第十二條規(guī)定，該事件達到較大信息安全事件標(biāo)準。事后經(jīng)北京監(jiān)管局調(diào)查，發(fā)現(xiàn)首創(chuàng)證券信息技術(shù)部門有關(guān)人員在應(yīng)急處置過程中刪除相關(guān)日志及數(shù)據(jù)庫信息，且未進行備份，導(dǎo)致始終無法確定本次信息安全事件的真實原因，公司在第一次報告中未如實報告應(yīng)急處理不當(dāng)?shù)那闆r。上述問題反映出首創(chuàng)證券信息安全管理和信息安全事件應(yīng)對方面存在缺陷，違反了《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會令第152號）第三十六條、第五十四條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券期貨業(yè)信息安全事件報告與調(diào)查處理辦法》第二十九條和《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》第五十七條的規(guī)定，北京監(jiān)管局決定對首創(chuàng)證券采取責(zé)令整改的行政監(jiān)管措施。
證監(jiān)會機構(gòu)部2022年5月19日下發(fā)《機構(gòu)監(jiān)管情況通報》，監(jiān)管機構(gòu)將近期發(fā)生的多起信息系統(tǒng)安全事件案例作為重點進行了專門通報。監(jiān)管通報特別提到，2021年5月18日，首創(chuàng)證券的上交所報盤程序發(fā)生故障，經(jīng)排查，事故原因為軟件服務(wù)商工程師對部署在同一服務(wù)器上的資管系統(tǒng)升級時，升級包存在邏輯錯誤，反映出當(dāng)事機構(gòu)未有效落實《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》有關(guān)要求，未能清晰、準確、完整掌握重要信息系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)、業(yè)務(wù)邏輯和操作流程等內(nèi)容，并確保重要信息系統(tǒng)運行始終處于自身控制范圍。
據(jù)每日經(jīng)濟新聞，2021年9月27日，證監(jiān)會網(wǎng)站披露了首創(chuàng)證券首發(fā)招股說明書（申報稿）。首創(chuàng)證券從最初計劃借殼上市到現(xiàn)在邁出關(guān)鍵性一步已經(jīng)過去了近15年。首創(chuàng)證券成立于2000年2月。首創(chuàng)證券成立之后沒幾年，就傳出了打算借殼上市的消息。2007年1月25日，首創(chuàng)證券借殼S前鋒的方案出爐。S前鋒公告顯示，公司通過資產(chǎn)置換、新增股份吸收合并首創(chuàng)證券、非流通股縮股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等一系列安排，S前鋒的股改將與首創(chuàng)證券的借殼上市結(jié)合進行。然而，從此就再無實質(zhì)性消息。直到2018年2月12日，已是S*ST前鋒的股東大會審議通過股改方案。股改完成后，前鋒股份通過資產(chǎn)置換及發(fā)行股份購買資產(chǎn)的方式，購買作價為288.50億元的北汽新能源100%股權(quán)。同年8月8日，S*ST前鋒公布擬更名為“北汽藍谷”，北汽新能源完成了借殼上市，這也正式宣告苦等了十余年的首創(chuàng)證券借殼上市計劃夢想破滅。
擬登陸上交所主板
首創(chuàng)證券系由首創(chuàng)有限以整體變更方式設(shè)立的股份有限公司。2020年8月10日，首創(chuàng)有限股東會作出決議，同意公司擬整體變更設(shè)立股份公司，公司名稱為“首創(chuàng)證券股份有限公司”。
首創(chuàng)證券主營業(yè)務(wù)范圍包括：證券經(jīng)紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券投資基金銷售；證券資產(chǎn)管理；融資融券；代銷金融產(chǎn)品；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。
公司全資子公司首創(chuàng)京都期貨主要從事商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；全資子公司首正德盛系私募投資基金子公司；全資子公司首正澤富系另類投資子公司。
截至招股說明書簽署日，首創(chuàng)集團持有公司63.08%的股權(quán)，系首創(chuàng)證券控股股東。北京市國資委代北京市政府對首創(chuàng)集團履行出資人職責(zé)，出資比例占首創(chuàng)集團實收資本的100.00%。同時，北京市國資委下屬國有獨資公司京投公司、京能集團系公司的參股股東。北京市國資委通過首創(chuàng)集團、京投公司、京能集團間接控制首創(chuàng)證券。北京市國資委是首創(chuàng)證券的實際控制人。
首創(chuàng)證券擬在上交所主板公開發(fā)行新股不超過61,500萬股，且不低于本次發(fā)行后公司總股本的10%。
根據(jù)公司股東大會決議，本次發(fā)行募集資金扣除發(fā)行費用后，全部用于補充公司及全資子公司資本金，增加公司營運資金，發(fā)展主營業(yè)務(wù)。公司根據(jù)整體發(fā)展戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)，擬定了本次募集資金重點使用方向，并將根據(jù)資本市場變化情況和發(fā)展戰(zhàn)略對資金使用安排進行相應(yīng)調(diào)整。資金重點使用方向包括但不限于如下方面：增加對信息技術(shù)建設(shè)的投入，提升后臺綜合服務(wù)能力；加大對研究業(yè)務(wù)的投入；加強對子公司的布局；補充營運資金。
首創(chuàng)證券的保薦機構(gòu)（主承銷商）是國信證券，保薦代表人是王水兵、楊濤。
去年營收21.1億 凈利8.6億
2018年-2020年，首創(chuàng)證券營業(yè)收入分別為81,524.75萬元、133,961.88萬元、165,798.40萬元，凈利潤分別為17,496.56萬元、43,385.77萬元、61,142.21萬元，歸屬于母公司所有者的凈利潤分別為17,481.64萬元、43,397.03萬元、61,061.65萬元，經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額分別為-179,759.38萬元、41,318.66萬元、244,929.00萬元。
2021年，按合并口徑計算，首創(chuàng)證券實現(xiàn)營業(yè)收入211,349.35萬元，同比增長27.47%；凈利潤為85,863.03萬元，同比增長40.43%；歸屬于母公司的凈利潤為85,859.97萬元，同比增長40.61%；經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為53,936.36萬元，同比下降77.98%。
2018年-2020年及2021年1-9月，首創(chuàng)證券加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率分別為4.36%、10.19%、10.59%、6.57%，基本每股收益分別為0.13元、0.33元、0.38元、0.25元。
2021年，首創(chuàng)證券凈資產(chǎn)收益率為9.21%，基本每股收益為0.35元。
2年分紅2.16億
首創(chuàng)證券招股書顯示，報告期內(nèi)，公司2度進行分紅，合計分紅21648萬元。
2020年12月18日，經(jīng)公司2020年第四次臨時股東大會審議通過，公司向全體股東派發(fā)現(xiàn)金股利11,562.00萬元（含稅）。公司上述現(xiàn)金股利已于2020年12月25日支付完畢。
2021年6月2日，經(jīng)公司2020年年度股東大會審議通過，公司向全體股東派發(fā)現(xiàn)金股利10,086.00萬元（含稅）。公司上述現(xiàn)金股利已于2021年6月24日支付完畢。
去年末總資產(chǎn)326億 總負債229億
2018年末-2020年末，首創(chuàng)證券資產(chǎn)總計分別為188.83億元、202.44億元、264.62億元，負債總計分別為147.76億元、157.50億元、175.13億元，所有者權(quán)益合計分別為41.07億元、44.94億元、89.48億元。
截至2021年底，按合并口徑計算，首創(chuàng)證券總資產(chǎn)為326.01億元，較年初增加23.20%；總負債為228.70億元，同比增長30.59%。
去年前三季度投資類業(yè)務(wù)收入貢獻過半營收
據(jù)首創(chuàng)證券招股書，公司根據(jù)業(yè)務(wù)類型和業(yè)務(wù)牌照的不同，將公司各項業(yè)務(wù)劃分成資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)、投資類業(yè)務(wù)、投資銀行類業(yè)務(wù)、零售與財富管理類業(yè)務(wù)和研究業(yè)務(wù)等。
公司資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)主要包括資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、私募投資基金業(yè)務(wù)等，業(yè)務(wù)收入主要來源于管理費收入和超額業(yè)績報酬收入，是公司重要業(yè)務(wù)之一。公司的投資類業(yè)務(wù)主要包括固定收益投資交易、權(quán)益類證券投資、另類投資以及新三板做市業(yè)務(wù)等。公司的投資銀行類業(yè)務(wù)包括股票保薦及承銷業(yè)務(wù)、債券承銷業(yè)務(wù)、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)和財務(wù)顧問業(yè)務(wù)等，投資銀行類業(yè)務(wù)是公司主要業(yè)務(wù)之一。公司零售與財富管理類業(yè)務(wù)主要包括證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、信用業(yè)務(wù)和期貨業(yè)務(wù)等。
2018年度、2019年度、2020年度和2021年1-9月，公司資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)分部營業(yè)收入分別為19,623.21萬元、22,299.15萬元、41,482.30萬元和30,468.80萬元，占當(dāng)期公司營業(yè)收入的比重分別為24.07%、16.65%、25.02%和20.58%。
以上同期，公司投資類業(yè)務(wù)分部營業(yè)收入分別為24,683.48萬元、59,391.95萬元、64,186.68萬元和74,696.79萬元，占當(dāng)期公司營業(yè)收入的比重分別為30.28%、44.33%、38.71%和50.46%。
各期，公司投資銀行類業(yè)務(wù)分部營業(yè)收入分別為11,169.37萬元、23,748.88萬元、27,816.11萬元和11,120.94萬元，占公司當(dāng)期營業(yè)收入的比重分別為13.70%、17.73%、16.78%和7.51%。
各期，公司零售與財富管理類業(yè)務(wù)分部營業(yè)收入分別為28,357.00萬元、31,087.18萬元、34,328.37萬元和29,527.44萬元，占公司當(dāng)期營業(yè)收入的比重分別為34.78%、23.21%、20.70%和19.95%。
去年投資收益占營收比例達49.5%
據(jù)首創(chuàng)證券招股書，報告期內(nèi)，公司投資收益主要包括權(quán)益法核算的長期股權(quán)投資確認的投資收益、金融工具持有期間取得的收益以及處置金融工具產(chǎn)生的投資收益等。其中：權(quán)益法核算的長期股權(quán)投資確認的投資收益主要來自于公司參股的中郵基金；金融工具持有期間取得的收益主要來自于公司持有的債券、股票及基金等金融資產(chǎn)的利息、股息及分紅；處置金融工具取得的損益與公司所處置的金融工具的購入成本和處置價格有關(guān)。
2018年-2020年及2021年1-9月，首創(chuàng)證券實現(xiàn)投資收益分別為59,979.87萬元、42,822.43萬元、67,224.03萬元及59,858.91萬元，占當(dāng)期營業(yè)收入的比例分別為73.57%、31.97%、40.55%及40.44%。
首創(chuàng)證券招股書表示，2019年，公司投資收益較上年同期減少17,157.43萬元，降幅為28.61%，主要原因系公司自2019年1月1日起實行新金融工具準則，將以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產(chǎn)持有期間產(chǎn)生的利息收入由投資收益科目變更至利息收入科目核算，導(dǎo)致持有期間取得的相關(guān)投資收益減少。2020年，公司投資收益較上年同期增加24,401.60萬元，增幅為56.98%，主要原因系2020年度證券市場上漲，公司權(quán)益類投資收益大幅增加。2021年1-9月，股票市場呈現(xiàn)震蕩和分化的主基調(diào)，公司主要增加了交易性金融資產(chǎn)的持有規(guī)模，實現(xiàn)投資收益為59,858.91萬元。
2021年，首創(chuàng)證券實現(xiàn)投資收益104,573.22萬元，同比增長55.56%，占營業(yè)收入的比例達49.48%。
去年信用減值損失下降79%
首創(chuàng)證券招股書披露，2018年，公司的資產(chǎn)減值損失為7,860.08萬元，主要為公司按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對部分應(yīng)收款項、可供出售金融資產(chǎn)、融出資金以及買入返售金融資產(chǎn)等計提的減值損失。2018年，公司對買入返售金融資產(chǎn)計提5,387.55萬元減值損失，主要原因系2018年國內(nèi)證券市場下行，導(dǎo)致公司股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)部分客戶擔(dān)保物價值低于公司債權(quán)金額而相應(yīng)計提減值金額較大。
2019年1月1日起，公司實行新金融工具準則，公司以預(yù)期信用損失為基礎(chǔ)，對應(yīng)收款項、融出資金、買入返售金融資產(chǎn)、其他債權(quán)投資等金融工具提減值準備并確認信用減值損失。2019年和2020年，公司信用減值損失金額分別為2,594.14萬元和3,988.67萬元，主要系公司股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)所引起的買入返售金融資產(chǎn)減值損失。
2021年，首創(chuàng)證券信用減值損失金額為833.25萬元，同比下降79.11%。
去年營收排證券公司第57名
首創(chuàng)證券主要業(yè)務(wù)板塊包括資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)、投資類業(yè)務(wù)、投資銀行類業(yè)務(wù)和零售與財富管理類業(yè)務(wù)等。根據(jù)證券業(yè)協(xié)會的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2018年度、2019年度和2020年度公司重點業(yè)務(wù)的市場份額及行業(yè)排名情況如下表所示：
2018年、2019年、2020年，首創(chuàng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入市場份額排名分別為31名、32名、22名，證券投資收入市場份額排名分別為45名、45名、49名，投資銀行業(yè)務(wù)收入市場份額排名分別為65名、55名、55名，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入市場份額排名分別為69名、73名、73名。
2022年6月17日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布2021年證券公司經(jīng)營業(yè)績排名情況。證券公司2021年度總資產(chǎn)排名，首創(chuàng)證券排第59名；證券公司2021年度凈資產(chǎn)排名，首創(chuàng)證券排第62名；證券公司2021年度營業(yè)收入排名，首創(chuàng)證券排第57名；證券公司2021年度凈利潤排名，首創(chuàng)證券排第43名。
中國經(jīng)濟網(wǎng)記者注：首創(chuàng)證券2021年母公司營業(yè)收入為184,363萬元。
證券公司2021年度證券投資收入排名，首創(chuàng)證券排第33名；證券公司2021年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入排名，首創(chuàng)證券排第21名；證券公司2021年度投資銀行業(yè)務(wù)收入排名，首創(chuàng)證券排第73名；證券公司2021年度證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入排名，首創(chuàng)證券排第76名。
去年分類評級結(jié)果躍升至A級
證券公司分類評級是指以證券公司風(fēng)險管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為基礎(chǔ)，結(jié)合證券公司業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r，按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》評價和確定證券公司的類別。中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別，證券公司分類評級每年進行一次。
2018年、2019年、2020年和2021年，首創(chuàng)證券的分類評級結(jié)果分別為BB級、BB級、CCC級和A級。
報告期兩度更換董事長
據(jù)招股書披露，首創(chuàng)證券在報告期內(nèi)兩度更換董事長。
2019年7月5日，首創(chuàng)有限召開第六屆董事會2019年第六次會議，選舉吳禮順為首創(chuàng)有限第六屆董事會董事長。
2021年9月3日，首創(chuàng)證券第一屆董事會第十八次會議選舉蘇朝暉為董事長。
據(jù)中國網(wǎng)2019年1月31日報道，北京市紀委公開曝光四起酒后駕駛公務(wù)用車違法違紀問題。其中包括首創(chuàng)集團原副總經(jīng)理謝德春醉酒駕駛公務(wù)用車問題。通報披露稱，2019年1月10日晚，謝德春應(yīng)邀參加私人聚餐，餐后，謝德春獨自駕駛單位公務(wù)用車回家，途中因醉酒駕車被公安機關(guān)查獲，被東城區(qū)人民法院判處拘役一個月。謝德春受到開除公職處分。據(jù)首創(chuàng)官網(wǎng)介紹，謝德春是高級會計師，兼任首創(chuàng)證券有限責(zé)任公司董事長。
去年員工薪酬福利總額同比增長15%
截至2018年12月31日、2019年12月31日、2020年12月31日和2021年9月30日，首創(chuàng)證券員工總數(shù)分別為1,145名、1,208名、1,319名和1,385名。
截至2021年末，首創(chuàng)證券共有員工1625人（含經(jīng)紀人327人）。
截至2021年末，公司支付給職工及為職工支付的現(xiàn)金為7.21億元，2020年末為3.94億元；應(yīng)付職工薪酬為3.35億元，2020年為3.60億元。據(jù)此計算，2021年，首創(chuàng)證券員工薪酬福利總額為6.96億元，同比增長16.52%，上年為5.97億元。
4年6起行政處罰
首創(chuàng)證券2022年1月24日披露的招股書顯示，2018年-2020年，首創(chuàng)證券及子公司共存在6起行政處罰。
1、首創(chuàng)證券寧波河清北路證券營業(yè)部被處以稅務(wù)行政處罰。
2018年1月29日，國家稅務(wù)總局寧波國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)稅務(wù)局出具稅務(wù)行政處罰決定書（高國稅簡罰[2018]251號），就首創(chuàng)證券寧波河清北路證券營業(yè)部2017年10月1日至2017年12月31日企業(yè)所得稅（應(yīng)納稅所得額）未按期進行申報，處以50元罰款的行政處罰。該營業(yè)部已于2018年1月29日繳納了上述罰款。
2、全資子公司首創(chuàng)京都期貨被處以稅務(wù)行政處罰。
2021年6月17日，國家稅務(wù)總局北京市朝陽區(qū)稅務(wù)局第三稅務(wù)所出具稅務(wù)行政處罰決定書（京朝三稅簡罰[2021]32980號），就首創(chuàng)京都期貨2019年7月1日至2019年9月30日未按期申報環(huán)境保護稅，處以1,000元罰款的行政處罰。首創(chuàng)京都期貨已于2021年6月17日繳納了上述罰款。
3、首創(chuàng)證券青島東海西路證券營業(yè)部被采取出具警示函的監(jiān)管措施。
2018年2月5日，中國證監(jiān)會青島監(jiān)管局出具《關(guān)于對首創(chuàng)證券有限責(zé)任公司青島東海西路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定》（[2018]5號），就公司對青島東海西路證券營業(yè)部（現(xiàn)已更名為青島深圳路證券營業(yè)部）負責(zé)人作出任職決定后，分支機構(gòu)未按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第四十條的規(guī)定在作出任職決定之日起20日內(nèi)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局辦理證券業(yè)務(wù)許可證的變更手續(xù)的問題，對營業(yè)部予以警示。
4、全資子公司首創(chuàng)京都期貨被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
2018年11月15日，北京證監(jiān)局出具《關(guān)于對首創(chuàng)京都期貨有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》（[2018]88號），就首創(chuàng)京都期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中資管計劃適當(dāng)性評分說明存在誘導(dǎo)性選項填寫建議，通過公司官網(wǎng)向不特定對象宣傳具體資產(chǎn)管理計劃的問題，對首創(chuàng)京都期貨采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
5、首創(chuàng)證券廈門鷺江道證券營業(yè)部被要求整改。
2019年12月5日，中國證監(jiān)會廈門監(jiān)管局出具《監(jiān)管意見告知書》（[2019]19號），就廈門鷺江道證券營業(yè)部存在信息公示不到位，后續(xù)培訓(xùn)有待完善及經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為不規(guī)范的問題，要求廈門鷺江道證券營業(yè)部做好從業(yè)人員信息公示，加強培訓(xùn)，完善管理等并向廈門證監(jiān)局報送整改報告。
6、首創(chuàng)證券債券自營業(yè)務(wù)被采取限制業(yè)務(wù)活動的行政監(jiān)管措施。
2020年6月3日，中國證監(jiān)會出具行政監(jiān)管措施決定書《關(guān)于對首創(chuàng)證券有限責(zé)任公司采取限制業(yè)務(wù)措施的決定》（[2020]21號），就公司在2019年下半年開展債券自營業(yè)務(wù)過程中存在對債券交易的管控不足，在交易員和銀行賬戶信息空白的情況下完成部分債券交易的審批流程，對交易對手方等要素的管理流于形式，尚未建立現(xiàn)券交易的交易對手白名單及額度管理制度的問題，對公司采取暫停債券自營業(yè)務(wù)3個月（存量自營債券可賣出，不得新增買入，為防范流動性風(fēng)險而從事的必要債券交易除外）的行政監(jiān)管措施。
今年2月貴陽1營業(yè)部收警示函
2022年2月16日，中國證監(jiān)會貴州監(jiān)管局網(wǎng)站公布的關(guān)于對首創(chuàng)證券貴陽都司路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定顯示，首創(chuàng)證券貴陽都司路證券營業(yè)部存在聘用未取得證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格的從業(yè)人員擔(dān)任投資顧問助理，并按照首創(chuàng)證券投資顧問業(yè)務(wù)管理相關(guān)辦法進行考核和管理的情況。同時，該營業(yè)部存在營銷人員將員工二維碼交由他人協(xié)助開戶的情況。
上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號修訂)第三條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第七條、第八條的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會貴州監(jiān)管局對首創(chuàng)證券貴陽都司路證券營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
今年4月被責(zé)令改正 交易系統(tǒng)宕機應(yīng)急刪數(shù)據(jù)不備份
2022年4月7日，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局網(wǎng)站公布對首創(chuàng)證券采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。
首創(chuàng)證券于2021年5月18日發(fā)生集中交易系統(tǒng)部分中斷，影響交易時間合計約20分鐘，按照《證券期貨業(yè)信息安全事件報告與調(diào)查處理辦法》（證監(jiān)會公告〔2012〕46號）第十二條規(guī)定，該事件達到較大信息安全事件標(biāo)準。事后經(jīng)北京監(jiān)管局調(diào)查，發(fā)現(xiàn)首創(chuàng)證券信息技術(shù)部門有關(guān)人員在應(yīng)急處置過程中刪除相關(guān)日志及數(shù)據(jù)庫信息，且未進行備份，導(dǎo)致始終無法確定本次信息安全事件的真實原因，公司在第一次報告中未如實報告應(yīng)急處理不當(dāng)?shù)那闆r。
上述問題反映出首創(chuàng)證券信息安全管理和信息安全事件應(yīng)對方面存在缺陷，違反了《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會令第152號）第三十六條、第五十四條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券期貨業(yè)信息安全事件報告與調(diào)查處理辦法》第二十九條和《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》第五十七條的規(guī)定，北京監(jiān)管局決定對首創(chuàng)證券采取責(zé)令整改的行政監(jiān)管措施。
證監(jiān)會機構(gòu)部2022年5月19日下發(fā)《機構(gòu)監(jiān)管情況通報》，監(jiān)管機構(gòu)將近期發(fā)生的多起信息系統(tǒng)安全事件案例作為重點進行了專門通報。監(jiān)管通報特別提到，2021年5月18日，首創(chuàng)證券的上交所報盤程序發(fā)生故障，經(jīng)排查，事故原因為軟件服務(wù)商工程師對部署在同一服務(wù)器上的資管系統(tǒng)升級時，升級包存在邏輯錯誤，反映出當(dāng)事機構(gòu)未有效落實《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》有關(guān)要求，未能清晰、準確、完整掌握重要信息系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)、業(yè)務(wù)邏輯和操作流程等內(nèi)容，并確保重要信息系統(tǒng)運行始終處于自身控制范圍。
控股股東持股第一創(chuàng)業(yè)被問詢
2022年1月14日，證監(jiān)會網(wǎng)站披露了對首創(chuàng)證券的首次公開發(fā)行股票申請文件的反饋意見。其中對公司控股股東持股第一創(chuàng)業(yè)證券提出問詢。
反饋意見指出，申報材料顯示，發(fā)行人控股股東首創(chuàng)集團持有第一創(chuàng)業(yè)證券12.72%的股份，首創(chuàng)集團關(guān)聯(lián)方首農(nóng)集團、京國瑞基金分別持有第一創(chuàng)業(yè)證券4.99%、4.99%的股份，合計持有第一創(chuàng)業(yè)證券22.7%的股份。招股說明書未披露北京市國資委控制的其他企業(yè)從事證券業(yè)務(wù)的情況。請保薦機構(gòu)、發(fā)行人律師補充核查并說明：（1）發(fā)行人是否按照招股說明書格式準則要求披露控股股東、實際控制人控制的其他企業(yè)；（2）認定不存在同業(yè)競爭關(guān)系時，是否已經(jīng)審慎核查并完整披露發(fā)行人控股股東、實際控制人直接或間接控制的全部企業(yè)，該等企業(yè)是否存在與發(fā)行人相同或相似的業(yè)務(wù)，如存在請說明是否構(gòu)成同業(yè)競爭；（3）第一創(chuàng)業(yè)證券是否為首創(chuàng)集團控制的企業(yè)，北京市國資委控制的其他證券公司與發(fā)行人是否構(gòu)成同業(yè)競爭。請保薦機構(gòu)、發(fā)行人律師核查并發(fā)表明確意見。
2022年1月26日，第一創(chuàng)業(yè)(002797.SZ)發(fā)布關(guān)于股東簽署《股份轉(zhuǎn)讓意向性協(xié)議》的公告。公告稱，第一創(chuàng)業(yè)于2022年1月24日收到首創(chuàng)集團告知函，告知首創(chuàng)集團與北京國有資本運營管理有限公司（以下簡稱“北京國管”）于2022年1月24日簽訂《關(guān)于第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓意向性協(xié)議》，首創(chuàng)集團擬將其持有的公司534,686,400股股份（占公司總股本的12.7234%）轉(zhuǎn)讓給北京國管和/或其指定的第三方。該《股份轉(zhuǎn)讓意向性協(xié)議》僅為意向性約定，最終以雙方簽署的正式股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議為準。
第一創(chuàng)業(yè)2022年8月27日披露的2022年半年度報告顯示，首創(chuàng)集團系公司第一大股東，持股比例為12.72%。
苦等十余年 借殼上市仍告吹
據(jù)每日經(jīng)濟新聞，2021年9月27日，證監(jiān)會網(wǎng)站披露了首創(chuàng)證券首發(fā)招股說明書（申報稿）。首創(chuàng)證券從最初計劃借殼上市到現(xiàn)在邁出關(guān)鍵性一步已經(jīng)過去了近15年，但是與其同期準備上市的同行早已登陸A股市場，不斷擴充著資本實力。
首創(chuàng)證券成立于2000年2月，由首創(chuàng)集團作為主發(fā)起人聯(lián)合汕尾市天樂投資公司等五家股東共同出資設(shè)立，初始注冊資本2.30億元。2003年8月，首創(chuàng)集團受讓了公司原有5家股東持有的共計70%的股權(quán)，同時進行了增資擴股，公司注冊資本達到6.50億元。
首創(chuàng)證券成立之后沒幾年，就傳出了打算借殼上市的消息。2006年11月，S前鋒公告正在洽談資產(chǎn)重組事宜。2007年1月25日，首創(chuàng)證券借殼S前鋒的方案出爐。S前鋒公告顯示，公司通過資產(chǎn)置換、新增股份吸收合并首創(chuàng)證券、非流通股縮股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等一系列安排，S前鋒的股改將與首創(chuàng)證券的借殼上市結(jié)合進行。
然而，從此就再無實質(zhì)性消息。直到2018年2月12日，已是S*ST前鋒的股東大會審議通過股改方案。股改完成后，前鋒股份通過資產(chǎn)置換及發(fā)行股份購買資產(chǎn)的方式，購買作價為288.50億元的北汽新能源100%股權(quán)。同年8月8日，S*ST前鋒公布擬更名為“北汽藍谷”，北汽新能源完成了借殼上市，這也正式宣告苦等了十余年的首創(chuàng)證券借殼上市計劃夢想破滅。（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
