上交所網(wǎng)站近日公布了《關(guān)于對榮信匯科電氣股份有限公司予以監(jiān)管警示的決定》及《關(guān)于對保薦代表人高峰、徐偉予以監(jiān)管警示的決定》。
決定書顯示，經(jīng)查明，榮信匯科電氣股份有限公司（以下簡稱發(fā)行人、榮信匯科）在首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請過程中，存在信息披露不規(guī)范的情形。高峰、徐偉作為西部證券股份有限公司指定的榮信匯科首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請項目保薦代表人，存在保薦職責履行不到位的情形。
2022年2月16日，發(fā)行人實際控制人之一、時任董事長左強被監(jiān)察機關(guān)采取留置措施，并于5月16日被延長留置。發(fā)行人稱，左強家屬于5月19日向其告知相關(guān)情況，此前，其未曾收到監(jiān)察機關(guān)的書面文件或口頭通知。直到5月27日，審核人員向保薦代表人了解首輪問詢回復進展時，保薦代表人才提及左強配合調(diào)查等情況。經(jīng)監(jiān)管督促，發(fā)行人于5月29日就其實際控制人、時任董事長被采取留置措施等情況向上交所提交了專項說明。
保薦人于5月29日向上交所正式報告了發(fā)行人實際控制人、時任董事長被采取留置措施等情況，并提交了專項核查意見。
根據(jù)保薦人提交的專項核查文件，左強家屬于5月19日向發(fā)行人及保薦人告知相關(guān)情況，發(fā)行人此前未曾收到監(jiān)察機關(guān)的書面文件或口頭通知。專項核查中，保薦人僅通過與發(fā)行人及左強家屬溝通、查詢法律文件等方式對有關(guān)情況進行核查，并未采取訪談相關(guān)監(jiān)察機關(guān)工作人員等有針對性的核查方式進一步了解左強被采取留置措施的具體原因、核實監(jiān)察機關(guān)是否向發(fā)行人出具通知等情況。此外，在回復上交所首輪審核問詢過程中，針對涉及實際控制人的相關(guān)問題，保薦代表人在長期無法與實際控制人直接取得聯(lián)系的情況下未能保持審慎，履行保薦職責不到位。
根據(jù)《審核規(guī)則》第九條、第七十二條、第七十四條和《上交所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等有關(guān)規(guī)定，科創(chuàng)板上市審核中心決定采取以下監(jiān)管措施：對榮信匯科予以監(jiān)管警示。
根據(jù)《審核規(guī)則》第九條、第七十二條、第七十四條和《上交所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等有關(guān)規(guī)定，上交所決定采取以下監(jiān)管措施：對保薦代表人高峰、徐偉予以監(jiān)管警示。
科創(chuàng)板網(wǎng)站顯示，2022年6月30日，因榮信匯科撤回發(fā)行上市申請，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第六十七條規(guī)定，上交所終止其發(fā)行上市審核。
以下為原文：
關(guān)于對榮信匯科電氣股份有限公司予以監(jiān)管警示的決定
當事人：
榮信匯科電氣股份有限公司。
一、相關(guān)主體違規(guī)情況
經(jīng)查明，榮信匯科電氣股份有限公司（以下簡稱發(fā)行人）在首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請過程中，存在以下信息披露不規(guī)范的情形：
2022年2月16日，發(fā)行人實際控制人之一、時任董事長左強被監(jiān)察機關(guān)采取留置措施，并于5月16日被延長留置。發(fā)行人稱，左強家屬于5月19日向其告知相關(guān)情況，此前，其未曾收到監(jiān)察機關(guān)的書面文件或口頭通知。直到5月27日，審核人員向保薦代表人了解首輪問詢回復進展時，保薦代表人才提及左強配合調(diào)查等情況。經(jīng)監(jiān)管督促，發(fā)行人于5月29日就其實際控制人、時任董事長被采取留置措施等情況向上海證券交易所（以下簡稱本所）提交了專項說明。
二、責任認定和監(jiān)管措施決定
發(fā)行人實際控制人、時任董事長是否被有關(guān)機關(guān)立案調(diào)查、是否正常履職等情況，對發(fā)行人的經(jīng)營管理具有重大影響，屬于影響審核判斷的重大事項。發(fā)行人作為信息披露的第一責任人，未充分關(guān)注實際控制人、時任董事長不能正常履職的情況，直至相關(guān)人員被采取留置措施3個月后才向本所書面報告，履行信息披露職責不到位。上述行為違反了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》（以下簡稱《審核規(guī)則》）第二十八條、第五十八條等有關(guān)規(guī)定，發(fā)行人不能簡單以未收到有關(guān)機關(guān)通知或相關(guān)人員家屬未告知等作為免責理由。
鑒于前述事實和情節(jié)，根據(jù)《審核規(guī)則》第九條、第七十二條、第七十四條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等有關(guān)規(guī)定，科創(chuàng)板上市審核中心決定采取以下監(jiān)管措施：對榮信匯科電氣股份有限公司予以監(jiān)管警示。
當事人應當引以為戒，嚴格遵守法律、法規(guī)和本所業(yè)務規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，誠實守信、規(guī)范運作，保證發(fā)行上市申請文件和信息披露的真實、準確、完整。
上海證券交易所科創(chuàng)板上市審核中心
二〇二二年八月二十五日
關(guān)于對保薦代表人高峰、徐偉予以監(jiān)管警示的決定
當事人:
高峰，榮信匯科電氣股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請項目保薦代表人。
徐偉，榮信匯科電氣股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請項目保薦代表人。
一、相關(guān)主體違規(guī)情況
經(jīng)查明，高峰、徐偉作為西部證券股份有限公司指定的榮信匯科電氣股份有限公司（以下簡稱發(fā)行人）首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請項目保薦代表人，存在以下保薦職責履行不到位的情形：
2022年2月16日，發(fā)行人實際控制人之一、時任董事長左強被監(jiān)察機關(guān)采取留置措施，并于5月16日被延長留置。當時，左強家屬收到了相關(guān)書面通知。5月27日，審核人員向保薦代表人了解首輪問詢回復進展時，保薦代表人才提及左強配合調(diào)查等情況。經(jīng)監(jiān)管督促，保薦人于5月29日向上海證券交易所（以下簡稱本所）正式報告了發(fā)行人實際控制人、時任董事長被采取留置措施等情況，并提交了專項核查意見。
根據(jù)保薦人提交的專項核查文件，左強家屬于5月19日向發(fā)行人及保薦人告知相關(guān)情況，發(fā)行人此前未曾收到監(jiān)察機關(guān)的書面文件或口頭通知。專項核查中，保薦人僅通過與發(fā)行人及左強家屬溝通、查詢法律文件等方式對有關(guān)情況進行核查，并未采取訪談相關(guān)監(jiān)察機關(guān)工作人員等有針對性的核查方式進一步了解左強被采取留置措施的具體原因、核實監(jiān)察機關(guān)是否向發(fā)行人出具通知等情況。此外，在回復本所首輪審核問詢過程中，針對涉及實際控制人的相關(guān)問題，保薦代表人在長期無法與實際控制人直接取得聯(lián)系的情況下未能保持審慎，履行保薦職責不到位。
二、責任認定和監(jiān)管措施決定
發(fā)行人實際控制人、時任董事長是否被有關(guān)機關(guān)立案調(diào)查、是否正常履職等情況，對發(fā)行人的經(jīng)營管理具有重大影響，屬于影響審核判斷的重大事項。高峰、徐偉作為保薦代表人，直接負責項目相關(guān)盡職調(diào)查工作，但其未持續(xù)、充分關(guān)注發(fā)行人實際控制人、時任董事長等關(guān)鍵人員的履職情況及對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營可能產(chǎn)生的風險及影響，遲至相關(guān)人員被采取留置措施3個月后才向本所書面報告，履行報告義務不及時；在專項核查過程中，也未能根據(jù)已獲取的相關(guān)信息開展有針對性的核查，履行保薦職責不到位。上述行為違反了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》（以下簡稱《審核規(guī)則》）第三十條、第五十八條等有關(guān)規(guī)定。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《審核規(guī)則》第九條、第七十二條、第七十四條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等有關(guān)規(guī)定，本所決定采取以下監(jiān)管措施：對保薦代表人高峰、徐偉予以監(jiān)管警示。
當事人應當引以為戒，嚴格遵守法律法規(guī)、本所業(yè)務規(guī)則和保薦業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)范，認真履行保薦代表人職責；誠實守信、勤勉盡責，切實保證保薦項目的信息披露質(zhì)量。
上海證券交易所
二〇二二年八月十八日
（ 來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
