證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布了《關(guān)于對(duì)興源環(huán)境科技股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定》。興源環(huán)境科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“興源環(huán)境”，300266.SZ）存在以下違規(guī)事項(xiàng)：

　　興源環(huán)境于2022年1月28日披露《2021年年度業(yè)績(jī)預(yù)告》，預(yù)計(jì)2021年歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為盈利1000萬元至1500萬元，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為虧損9000萬元至12500萬元。2022年4月22日，興源環(huán)境披露《2021年年度業(yè)績(jī)預(yù)告修正公告》，修正后2021年歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為虧損3500萬元至3800萬元，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為虧損21013萬元至21313萬元，與此前的業(yè)績(jī)預(yù)告存在較大差異，相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確。

　　興源環(huán)境上述行為違反《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第三條、第四條的規(guī)定。興源環(huán)境董事長(zhǎng)李建雄、總經(jīng)理孫明非、財(cái)務(wù)總監(jiān)孫穎、董秘方強(qiáng)對(duì)上述行為負(fù)有主要責(zé)任。

　　浙江證監(jiān)局根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第五十一條、第五十二條規(guī)定，決定對(duì)興源環(huán)境、李建雄、孫明非、孫穎、方強(qiáng)分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，李建雄于2019年5月20日至今擔(dān)任興源環(huán)境董事長(zhǎng)；孫明非于2020年10月29日至今擔(dān)任興源環(huán)境總經(jīng)理；孫穎于2020年10月18日至今擔(dān)任興源環(huán)境財(cái)務(wù)總監(jiān)；方強(qiáng)于2021年10月12日至今擔(dān)任興源環(huán)境董事會(huì)秘書。

　　興源環(huán)境科技股份有限公司主營(yíng)業(yè)務(wù)為水處理綜合解決、養(yǎng)殖生態(tài)環(huán)保、生態(tài)園林及流域治理、科技創(chuàng)新與環(huán)保裝備四大板塊,為客戶提供規(guī)劃設(shè)計(jì)、工程建設(shè)、產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)一體化的環(huán)境綜合解決方案。公司成立于1992年，總部位于杭州，2011年在深圳創(chuàng)業(yè)板上市（證券代碼：300266，證券簡(jiǎn)稱：興源環(huán)境）。

　　《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第三條：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法履行信息披露義務(wù)，披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡(jiǎn)明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者披露，不得提前向任何單位和個(gè)人泄露。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　在內(nèi)幕信息依法披露前，內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。任何單位和個(gè)人不得非法要求信息披露義務(wù)人提供依法需要披露但尚未披露的信息。

　　證券及其衍生品種同時(shí)在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人在境外市場(chǎng)披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場(chǎng)披露。

　　《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第四條：上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，信息披露及時(shí)、公平。

　　《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第五十一條：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。

　　上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、董事會(huì)秘書，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

　　上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

　　《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第五十二條：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)為防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，可以采取以下監(jiān)管措施：（一）責(zé)令改正；（二）監(jiān)管談話；（三）出具警示函；（四）責(zé)令公開說明；（五）責(zé)令定期報(bào)告；（六）責(zé)令暫?；蛘呓K止并購(gòu)重組活動(dòng)；（七）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)興源環(huán)境科技股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定

　　興源環(huán)境科技股份有限公司、李建雄、孫明非、孫穎、方強(qiáng)：

　　興源環(huán)境科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱興源環(huán)境）存在以下違規(guī)事項(xiàng)：

　　興源環(huán)境于2022年1月28日披露《2021年年度業(yè)績(jī)預(yù)告》，預(yù)計(jì)2021年歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為盈利1,000萬元至1,500萬元，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為虧損9,000萬元至12,500萬元。2022年4月22日，興源環(huán)境披露《2021年年度業(yè)績(jī)預(yù)告修正公告》，修正后2021年歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為虧損3,500萬元至3,800萬元，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為虧損21,013萬元至21,313萬元，與此前的業(yè)績(jī)預(yù)告存在較大差異，相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確。

　　上述行為違反《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第三條、第四條的規(guī)定。興源環(huán)境董事長(zhǎng)李建雄、總經(jīng)理孫明非、財(cái)務(wù)總監(jiān)孫穎、董秘方強(qiáng)對(duì)上述行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第五十一條、第五十二條規(guī)定，我局決定對(duì)你們分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你們應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)管理制度，提高公司規(guī)范運(yùn)作水平和信息披露質(zhì)量，采取有效措施杜絕此類違法行為再次發(fā)生，并在收到本決定書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2022年6月21日

（來源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng) ）