證監(jiān)會網(wǎng)站上周五披露了關(guān)于對國融證券股份有限公司采取監(jiān)管談話措施的決定、關(guān)于對楊亮采取出具警示函措施的決定以及關(guān)于對左宏凱、劉彥辰、羅舜采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選3個(gè)月措施的決定。 

　　經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)國融證券在擔(dān)任上海富控互動娛樂股份有限公司出售上海中技樁業(yè)股份有限公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問過程中，未對標(biāo)的資產(chǎn)的收入、關(guān)聯(lián)交易及上市公司的對外擔(dān)保等情況進(jìn)行審慎核查。 

　　據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，上海富控互動娛樂股份有限公司已于2021年7月21日起終止上市，在上交所退市時(shí)的股票簡稱為“退市富控”，證券代碼為“600634”。此后，富控互動股票開始在全國股轉(zhuǎn)公司管理的兩網(wǎng)和退市公司板塊轉(zhuǎn)讓，股票代碼：400109，目前股票簡稱：富控1。 

　　處罰文件顯示，國融證券上述行為違反《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（證監(jiān)會令第127號，以下簡稱《重組辦法》）第六條和《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱《財(cái)務(wù)顧問辦法》）第二十一條的規(guī)定，按照《重組辦法》第五十八條、《財(cái)務(wù)顧問辦法》第三十九條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對國融證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。并要求國融證券合規(guī)負(fù)責(zé)人、投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人于2022年5月26日10時(shí)30分接受監(jiān)管談話。 

　　楊亮作為國融證券時(shí)任并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，對上述違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。按照《重組辦法》第五十八條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對楊亮采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。 

　　左宏凱、劉彥辰、羅舜在擔(dān)任上海富控互動娛樂股份有限公司出售上海中技樁業(yè)股份有限公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問主辦人過程中未勤勉盡責(zé)，未對標(biāo)的資產(chǎn)的收入、關(guān)聯(lián)交易及上市公司的對外擔(dān)保等情況進(jìn)行審慎核查。上述行為違反了《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（證監(jiān)會令第127號）第六條，按照《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第五十八條的規(guī)定，證監(jiān)會決定認(rèn)定前述3人為不適當(dāng)人選，在2022年6月7日至2022年9月6日期間，不得擔(dān)任上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。 

　　中國證券業(yè)協(xié)會登記基本信息顯示，楊亮2016年2月28日在國融證券任一般證券業(yè)務(wù)崗位，目前登記狀態(tài)為正常。此前，楊亮曾在申萬宏源證券有限公司和大通證券股份有限公司執(zhí)業(yè)。 

　　左宏凱2012年10月18日在國融證券任保薦代表人，已于2017年1月4日離職注銷；于2017年3月17日在華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司任保薦代表人，目前登記狀態(tài)為正常。 

　　劉彥辰2013年3月13日起在國融證券任一般證券業(yè)務(wù)，已于2017年6月8日離職注銷；于2017年7月16日，在華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司任一般證券業(yè)務(wù)，并于2020年12月14日在華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司機(jī)構(gòu)內(nèi)變更為保薦代表人，目前登記狀態(tài)為正常。

　　羅舜2015年8月4日在國融證券任一般證券業(yè)務(wù)，目前登記狀態(tài)為正常。 

　　《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（證監(jiān)會令第127號）第六條規(guī)定： 

　　為重大資產(chǎn)重組提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，遵循本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，嚴(yán)格履行職責(zé)，對其所制作、出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)責(zé)任。 

　　前款規(guī)定的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，不得教唆、協(xié)助或者伙同委托人編制或者披露存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的報(bào)告、公告文件，不得從事不正當(dāng)競爭，不得利用上市公司重大資產(chǎn)重組謀取不正當(dāng)利益。 

　　《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（證監(jiān)會令第127號）第五十八條規(guī)定： 

　　為重大資產(chǎn)重組出具財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、法律意見、資產(chǎn)評估報(bào)告、估值報(bào)告及其他專業(yè)文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員未履行誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)，違反行業(yè)規(guī)范、業(yè)務(wù)規(guī)則，或者未依法履行報(bào)告和公告義務(wù)、持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，依照《證券法》第二百二十六條予以處罰。 

　　前款規(guī)定的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員所制作、出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正，依照《證券法》第二百二十三條予以處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，可以采取市場禁入的措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。 

　　《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第二十一條規(guī)定： 

　　財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查，核查委托人提供的為出具專業(yè)意見所需的資料，對委托人披露的內(nèi)容進(jìn)行獨(dú)立判斷，并有充分理由確信所作的判斷與委托人披露的內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異。 

　　委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料。委托人不能提供必要的材料、不配合進(jìn)行盡職調(diào)查或者限制調(diào)查范圍的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)終止委托關(guān)系或者相應(yīng)修改其結(jié)論性意見。 

　　《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第三十九條規(guī)定： 

　　財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施： 

　　（一）內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的； 

　?。ǘ┪窗凑毡巨k法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的； 

　?。ㄈ┰谑芡袌?bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的； 

　?。ㄋ模┪匆婪男谐掷m(xù)督導(dǎo)義務(wù)的； 

　?。ㄎ澹┪窗凑毡巨k法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報(bào)告或者公告的； 

　?。┻`反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所作承諾的； 

　?。ㄆ撸┻`反保密制度或者未履行保密責(zé)任的； 

　?。ò耍┎扇〔徽?dāng)競爭手段進(jìn)行惡性競爭的； 

　?。ň牛┧羰?、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的； 

　　（十）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。 

　　責(zé)令改正的，財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在改正期間，或者按照要求完成整改并經(jīng)中國證監(jiān)會驗(yàn)收合格之前，不得接受新的上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)。 

　　以下為原文： 

　　關(guān)于對國融證券股份有限公司采取監(jiān)管談話措施的決定 

　　國融證券股份有限公司： 

　　經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你公司在擔(dān)任上海富控互動娛樂股份有限公司出售上海中技樁業(yè)股份有限公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問過程中，未對標(biāo)的資產(chǎn)的收入、關(guān)聯(lián)交易及上市公司的對外擔(dān)保等情況進(jìn)行審慎核查。 

　　上述行為違反《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（證監(jiān)會令第127號，以下簡稱《重組辦法》）第六條和《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱《財(cái)務(wù)顧問辦法》）第二十一條的規(guī)定，按照《重組辦法》第五十八條、《財(cái)務(wù)顧問辦法》第三十九條的規(guī)定，我會決定對你公司采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施?，F(xiàn)要求你公司合規(guī)負(fù)責(zé)人、投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人于2022年5月26日10時(shí)30分接受監(jiān)管談話。 

　　你公司應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。你公司應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對負(fù)有責(zé)任的業(yè)務(wù)人員、內(nèi)控人員和管理人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向我會提交書面問責(zé)報(bào)告。 

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　中國證監(jiān)會 

　　2022年5月19日 

　　關(guān)于對楊亮采取出具警示函措施的決定 

　　楊亮： 

　　經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)國融證券股份有限公司在擔(dān)任上海富控互動娛樂股份有限公司出售上海中技樁業(yè)股份有限公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問過程中，未對標(biāo)的資產(chǎn)的收入、關(guān)聯(lián)交易及上市公司的對外擔(dān)保等情況進(jìn)行審慎核查。 

　　上述行為違反《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（證監(jiān)會令第127號，以下簡稱《重組辦法》）第六條和《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱《財(cái)務(wù)顧問辦法》）第二十一條的規(guī)定。你作為公司時(shí)任并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，對上述違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。按照《重組辦法》第五十八條的規(guī)定，我會決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。 

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　中國證監(jiān)會 

　　2022年5月19日 

　　關(guān)于對左宏凱、劉彥辰、羅舜采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選3個(gè)月措施的決定 

　　左宏凱、劉彥辰、羅舜： 

　　經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你們存在以下違規(guī)行為：在擔(dān)任上海富控互動娛樂股份有限公司出售上海中技樁業(yè)股份有限公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問主辦人過程中未勤勉盡責(zé)，未對標(biāo)的資產(chǎn)的收入、關(guān)聯(lián)交易及上市公司的對外擔(dān)保等情況進(jìn)行審慎核查。 

　　上述行為違反了《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（證監(jiān)會令第127號）第六條，按照《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第五十八條的規(guī)定，我會決定認(rèn)定你們?yōu)椴贿m當(dāng)人選，在2022年6月7日至2022年9月6日期間，不得擔(dān)任上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。 

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　中國證監(jiān)會 

　　2022年6月7日 

（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng) ）