日前，證監(jiān)會(huì)江西監(jiān)管局網(wǎng)站公布的行政處罰決定書(shū)（〔2021〕5號(hào)）顯示，當(dāng)事人劉勝春、周曉蓮、鄒慶怡、蔣靜因內(nèi)幕交易廣東駿亞電子科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“廣東駿亞”，603386.SH）股票，分別被江西證監(jiān)局處以罰款69萬(wàn)元、25萬(wàn)元、28萬(wàn)元及28萬(wàn)元。
2020年9月30日，廣東駿亞方參觀住友電工電子制品（深圳）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“住友電工”，現(xiàn)用名：駿友電工電子制品（深圳）有限公司），了解住友電工情況，住友電工FPC事業(yè)部總經(jīng)理助理劉勝春參與。2020年10月14日，住友電工方前往廣東駿亞惠州工廠，了解廣東駿亞情況以及雙方合作意愿，劉勝春參與。
2020年10月23日，在初步洽談的基礎(chǔ)上，廣東駿亞董事會(huì)秘書(shū)通過(guò)微信向劉勝春發(fā)送了廣東駿亞蓋章版的《關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的意向書(shū)》，該意向書(shū)書(shū)面確認(rèn)了廣東駿亞有購(gòu)買(mǎi)住友電工股權(quán)的意向。
2020年10月28日，廣東駿亞方就住友電工公司人員數(shù)量、待遇水平、工齡狀況等人員情況向住友電工方了解情況，劉勝春參與。2020年11月9日，廣東駿亞方與住友電工方確認(rèn)交易意向，討論人員接收、系統(tǒng)切換等問(wèn)題，了解住友電工營(yíng)收情況，劉勝春參與。2020年11月16日，廣東駿亞方與住友電工方討論住友電工公司分立、債權(quán)債務(wù)剝離、員工勞動(dòng)合同、設(shè)備資產(chǎn)、項(xiàng)目交割、定價(jià)機(jī)制等事項(xiàng)，預(yù)定12月份簽訂框架協(xié)議，劉勝春參與。2020年11月23日，廣東駿亞方與住友電工方就合作的方案進(jìn)行交流和溝通，討論交易定價(jià)、環(huán)保、工商變更、勞動(dòng)合同等事項(xiàng)，劉勝春參與。2020年11月30日，廣東駿亞方與住友電工方就合作方案進(jìn)行討論和確認(rèn)，對(duì)交易作價(jià)方式達(dá)成初步一致意見(jiàn)，劉勝春參與。2020年12月14日，廣東駿亞方與住友電工方主要討論住友電工分立的稅務(wù)辦理事項(xiàng)以及未分配利潤(rùn)的處置、過(guò)渡期財(cái)會(huì)工作。
2020年12月28日，廣東駿亞與住友電工香港電子線制品有限公司（持有住友電工100%的股權(quán)）確認(rèn)并簽署重大資產(chǎn)購(gòu)買(mǎi)框架協(xié)議，劉勝春參與。
2020年12月29日，廣東駿亞發(fā)布《第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議決議公告》。公告稱，廣東駿亞或其全資子公司與合作伙伴擬以支付現(xiàn)金的方式購(gòu)買(mǎi)住友電工實(shí)施存續(xù)分立后承繼FPC業(yè)務(wù)的標(biāo)的公司100%股權(quán)。如本次交易實(shí)施時(shí)合作伙伴放棄受讓標(biāo)的公司部分股權(quán)，廣東駿亞或其全資子公司擬受讓標(biāo)的公司100%股權(quán)。
江西證監(jiān)局判定，上述公告事項(xiàng)屬于《證券法》第八十條第二款第（二）項(xiàng)規(guī)定的重大事件，在信息公開(kāi)前構(gòu)成《證券法》第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息的形成時(shí)間不晚于2020年10月23日，公開(kāi)時(shí)間為2020年12月29日。劉勝春參與廣東駿亞此次收購(gòu)事項(xiàng)，知悉內(nèi)幕信息的形成、發(fā)展進(jìn)程，為內(nèi)幕信息知情人。
當(dāng)事人劉勝春、周曉蓮利用“劉勝春”“周曉蓮”“周某英”賬戶內(nèi)幕交易“廣東駿亞”股票情況為，劉勝春與周曉蓮為配偶關(guān)系。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，劉勝春授意周曉蓮交易“廣東駿亞”股票，期間兩人存在頻繁通訊聯(lián)絡(luò)。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，劉勝春與周曉蓮利用“劉勝春”“周曉蓮”“周某英”賬戶累計(jì)買(mǎi)入“廣東駿亞”股票15.20萬(wàn)股，買(mǎi)入金額266.31萬(wàn)元。經(jīng)計(jì)算，賣出后累計(jì)虧損74923.76元。
其中，“劉勝春”賬戶由劉勝春與周曉蓮共同使用，周曉蓮與周某英系親屬關(guān)系。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“劉勝春”賬戶于2020年10月28日至12月22日累計(jì)買(mǎi)入“廣東駿亞”股票13.19萬(wàn)股，買(mǎi)入金額232.69萬(wàn)元。“劉勝春”賬戶2020年10月28日買(mǎi)入的“廣東駿亞”股票系劉勝春下單操作，其余買(mǎi)入由周曉蓮下單操作。賣出后虧損82598元。“周曉蓮”賬戶于2020年12月22日累計(jì)買(mǎi)入“廣東駿亞”股票10000股，買(mǎi)入金額16.38萬(wàn)元，相關(guān)買(mǎi)入由周曉蓮下單操作。賣出后盈利5973.25元。“周某英”賬戶于2020年12月24日累計(jì)買(mǎi)入“廣東駿亞”股票10100股，買(mǎi)入金額17.24萬(wàn)元，相關(guān)買(mǎi)入由周曉蓮下單操作。賣出后盈利1700.99元。
當(dāng)事人鄒慶怡、蔣靜利用“鄒慶怡”“蔣靜”賬戶內(nèi)幕交易“廣東駿亞”股票情況為，鄒慶怡與蔣靜為配偶關(guān)系，“鄒慶怡”“蔣靜”賬戶由鄒慶怡與蔣靜共同使用，兩人共同商量交易股票事宜。2020年11月21日，劉勝春、鄒慶怡、蔣靜一起吃飯。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，劉勝春、鄒慶怡兩人存在5次通話聯(lián)絡(luò)。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，鄒慶怡與蔣靜利用“鄒慶怡”“蔣靜”賬戶累計(jì)買(mǎi)入“廣東駿亞”股票24.30萬(wàn)股，成交金額419.40萬(wàn)元。經(jīng)計(jì)算，賣出后累計(jì)虧損34.98萬(wàn)元。
其中，“鄒慶怡”賬戶于2020年12月4日至12月24日累計(jì)買(mǎi)入“廣東駿亞”股票23.72萬(wàn)股，買(mǎi)入金額409.52萬(wàn)元，相關(guān)買(mǎi)入由蔣靜下單操作。賣出后虧損34.87萬(wàn)元。“蔣靜”賬戶于2020年12月4日至12月24日累計(jì)買(mǎi)入“廣東駿亞”股票5800股，買(mǎi)入金額98830元，相關(guān)買(mǎi)入由蔣靜下單操作。賣出后虧損1145.93元。
江西證監(jiān)局指出，鄒慶怡、蔣靜交易“廣東駿亞”股票行為明顯異常。資金變化、買(mǎi)入“廣東駿亞”股票時(shí)間與內(nèi)幕信息形成、變化、公開(kāi)時(shí)間基本一致，買(mǎi)入“廣東駿亞”股票明顯與平時(shí)交易習(xí)慣不同。
當(dāng)事人劉勝春、鄒慶怡、蔣靜利用“鄒慶怡”賬戶內(nèi)幕交易“廣東駿亞”股票情況為，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，劉勝春授意鄒慶怡使用“鄒慶怡”賬戶為其買(mǎi)入“廣東駿亞”股票。2020年12月25日劉勝春名下銀行賬戶向“鄒慶怡”賬戶對(duì)應(yīng)的三方存管銀行賬戶轉(zhuǎn)入資金200萬(wàn)元。2020年12月25日，“鄒慶怡”賬戶買(mǎi)入12.87萬(wàn)股“廣東駿亞”股票，買(mǎi)入金額199.69萬(wàn)元，相關(guān)買(mǎi)入由蔣靜下單操作。賣出后虧損13.77萬(wàn)元。
劉勝春、周曉蓮、鄒慶怡、蔣靜的上述行為，違反《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條所述內(nèi)幕交易行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條規(guī)定，江西證監(jiān)局決定：
一、對(duì)劉勝春、周曉蓮處以50萬(wàn)元罰款，其中劉勝春承擔(dān)25萬(wàn)元，周曉蓮承擔(dān)25萬(wàn)元；
二、對(duì)鄒慶怡、蔣靜處以50萬(wàn)元罰款，其中鄒慶怡承擔(dān)25萬(wàn)元，蔣靜承擔(dān)25萬(wàn)元；
三、對(duì)劉勝春、鄒慶怡、蔣靜處以50萬(wàn)元罰款，其中劉勝春承擔(dān)44萬(wàn)元，鄒慶怡承擔(dān)3萬(wàn)元，蔣靜承擔(dān)3萬(wàn)元。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，上述內(nèi)幕信息知情人劉勝春為駿友電工電子制品（深圳）有限公司（曾用名：住友電工電子制品（深圳）有限公司）董事。
官網(wǎng)顯示，廣東駿亞是一家專業(yè)從事印刷電路板的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售為一體的國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)。公司成立于2005年11月，并于2017年9月在上海證券交易所主板上市，股票代碼603386。目前在華南地區(qū)（廣東深圳、惠州、珠海）、華中地區(qū)（湖南長(zhǎng)沙、江西龍南）、華東地區(qū)（安徽廣德）建有六大生產(chǎn)基地，業(yè)務(wù)范圍涵蓋“特種PCB”、“高多層PCB樣板快板”、“中小批量PCB”、“大批量PCB”、“FPC&RFPC”、“SMT及代工”，產(chǎn)品廣泛應(yīng)用于消費(fèi)電子、汽車電子、通訊、工控、安防、電源、能源、醫(yī)療等領(lǐng)域。
2020年12月29日，廣東駿亞發(fā)布的《第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議決議公告》顯示，審議通過(guò)了《關(guān)于公司重大資產(chǎn)購(gòu)買(mǎi)方案的議案》等議案。該議案顯示，公司或其全資子公司與合作伙伴擬以支付現(xiàn)金的方式購(gòu)買(mǎi)住友電工電子制品（深圳）有限公司實(shí)施存續(xù)分立后承繼FPC業(yè)務(wù)的標(biāo)的公司（即存續(xù)分立后的存續(xù)公司，以下簡(jiǎn)稱“標(biāo)的公司”）100%股權(quán)。如本次交易實(shí)施時(shí)合作伙伴放棄受讓標(biāo)的公司部分股權(quán)，廣東駿亞或其全資子公司擬受讓標(biāo)的公司100%股權(quán)。本次交易實(shí)施完成后，標(biāo)的公司將成為上市公司合并報(bào)表范圍內(nèi)的子公司。
2021年12月25日，廣東駿亞發(fā)布的《關(guān)于終止重大資產(chǎn)購(gòu)買(mǎi)內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣股票情況的自查報(bào)告的公告》顯示，2021年10月20日，廣東駿亞召開(kāi)了第二屆董事會(huì)第三十七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于終止重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的議案》《關(guān)于放棄全資子公司惠州駿亞電路部分增資擴(kuò)股優(yōu)先認(rèn)繳權(quán)暨惠州駿亞電路購(gòu)買(mǎi)住友電工股權(quán)的議案》，同意公司終止本次重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，并由參股子公司惠州駿亞電路以現(xiàn)金收購(gòu)住友電工電子制品（深圳）有限公司100%股權(quán)。
相關(guān)規(guī)定：
《中華人民共和國(guó)證券法》第五十條：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。
《中華人民共和國(guó)證券法》第五十二條：證券交易活動(dòng)中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該發(fā)行人證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息。
本法第八十條第二款、第八十一條第二款所列重大事件屬于內(nèi)幕信息。
《中華人民共和國(guó)證券法》第五十三條：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣該證券。
持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、非法人組織收購(gòu)上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
《中華人民共和國(guó)證券法》第八十條：發(fā)生可能對(duì)上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司的股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場(chǎng)所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。
前款所稱重大事件包括：
?。ㄒ唬┕镜慕?jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；
（二）公司的重大投資行為，公司在一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司資產(chǎn)總額百分之三十，或者公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十；
?。ㄈ┕居喠⒅匾贤⑻峁┲卮髶?dān)?；蛘邚氖玛P(guān)聯(lián)交易，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；
?。ㄋ模┕景l(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；
?。ㄎ澹┕景l(fā)生重大虧損或者重大損失；
?。┕旧a(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；
?。ㄆ撸┕镜亩?、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)；
?。ò耍┏钟泄景俜种逡陨瞎煞莸墓蓶|或者實(shí)際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化；
（九）公司分配股利、增資的計(jì)劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；
（十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施；
?。ㄊ﹪?guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
公司的控股股東或者實(shí)際控制人對(duì)重大事件的發(fā)生、進(jìn)展產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將其知悉的有關(guān)情況書(shū)面告知公司，并配合公司履行信息披露義務(wù)。
《中華人民共和國(guó)證券法》第一百九十一條：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。
違反本法第五十四條的規(guī)定，利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易的，依照前款的規(guī)定處罰。
以下為原文：
行政處罰決定書(shū)〔2021〕5號(hào)
〔2021〕5號(hào)
當(dāng)事人：劉勝春，男，1968年9月出生，住址：廣東省深圳市南山區(qū)
周曉蓮，女，1973年1月出生，住址：廣東省深圳市南山區(qū)
鄒慶怡，女，1986年6月出生，住址：廣東省惠州市惠城區(qū)
蔣靜，男，1980年8月出生，住址：廣東省惠州市惠城區(qū)
依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)劉勝春、周曉蓮、鄒慶怡、蔣靜內(nèi)幕交易廣東駿亞電子科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱廣東駿亞）股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，劉勝春、周曉蓮、鄒慶怡、蔣靜存在以下違法事實(shí)：
一、內(nèi)幕信息的形成和公開(kāi)過(guò)程
2020年9月30日，廣東駿亞方參觀住友電工電子制品（深圳）有限公司（以下簡(jiǎn)稱住友電工），了解住友電工情況，住友電工FPC事業(yè)部總經(jīng)理助理劉勝春參與。
2020年10月14日，住友電工方前往廣東駿亞惠州工廠，了解廣東駿亞情況以及雙方合作意愿，劉勝春參與。
2020年10月23日，在初步洽談的基礎(chǔ)上，廣東駿亞董事會(huì)秘書(shū)通過(guò)微信向劉勝春發(fā)送了廣東駿亞蓋章版的《關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的意向書(shū)》，該意向書(shū)書(shū)面確認(rèn)了廣東駿亞有購(gòu)買(mǎi)住友電工股權(quán)的意向。
2020年10月28日，廣東駿亞方就住友電工公司人員數(shù)量、待遇水平、工齡狀況等人員情況向住友電工方了解情況，劉勝春參與。
2020年11月9日，廣東駿亞方與住友電工方確認(rèn)交易意向，討論人員接收、系統(tǒng)切換等問(wèn)題，了解住友電工營(yíng)收情況，劉勝春參與。
2020年11月16日，廣東駿亞方與住友電工方討論住友電工公司分立、債權(quán)債務(wù)剝離、員工勞動(dòng)合同、設(shè)備資產(chǎn)、項(xiàng)目交割、定價(jià)機(jī)制等事項(xiàng)，預(yù)定12月份簽訂框架協(xié)議，劉勝春參與。
2020年11月23日，廣東駿亞方與住友電工方就合作的方案進(jìn)行交流和溝通，討論交易定價(jià)、環(huán)保、工商變更、勞動(dòng)合同等事項(xiàng)，劉勝春參與。
2020年11月30日，廣東駿亞方與住友電工方就合作方案進(jìn)行討論和確認(rèn)，對(duì)交易作價(jià)方式達(dá)成初步一致意見(jiàn)，劉勝春參與。
2020年12月14日，廣東駿亞方與住友電工方主要討論住友電工分立的稅務(wù)辦理事項(xiàng)以及未分配利潤(rùn)的處置、過(guò)渡期財(cái)會(huì)工作。
2020年12月28日，廣東駿亞與住友電工香港電子線制品有限公司（持有住友電工100%的股權(quán)）確認(rèn)并簽署重大資產(chǎn)購(gòu)買(mǎi)框架協(xié)議，劉勝春參與。
2020年12月29日，廣東駿亞發(fā)布《第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議決議公告》。公告稱，廣東駿亞或其全資子公司與合作伙伴擬以支付現(xiàn)金的方式購(gòu)買(mǎi)住友電工實(shí)施存續(xù)分立后承繼FPC業(yè)務(wù)的標(biāo)的公司100%股權(quán)。如本次交易實(shí)施時(shí)合作伙伴放棄受讓標(biāo)的公司部分股權(quán)，廣東駿亞或其全資子公司擬受讓標(biāo)的公司100%股權(quán)。
上述公告事項(xiàng)屬于《證券法》第八十條第二款第（二）項(xiàng)規(guī)定的重大事件，在信息公開(kāi)前構(gòu)成《證券法》第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息的形成時(shí)間不晚于2020年10月23日，公開(kāi)時(shí)間為2020年12月29日。劉勝春參與廣東駿亞此次收購(gòu)事項(xiàng)，知悉內(nèi)幕信息的形成、發(fā)展進(jìn)程，為內(nèi)幕信息知情人。
二、劉勝春、周曉蓮利用“劉勝春”“周曉蓮”“周某英”賬戶內(nèi)幕交易“廣東駿亞”股票情況
劉勝春與周曉蓮為配偶關(guān)系。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，劉勝春授意周曉蓮交易“廣東駿亞”股票，期間兩人存在頻繁通訊聯(lián)絡(luò)。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，劉勝春與周曉蓮利用“劉勝春”“周曉蓮”“周某英”賬戶累計(jì)買(mǎi)入“廣東駿亞”股票152，000股，買(mǎi)入金額2,663,117元。經(jīng)計(jì)算，賣出后累計(jì)虧損74,923.76元。
（一）“劉勝春”賬戶交易“廣東駿亞”股票情況
“劉勝春”賬戶于2015年1月15日開(kāi)立于安信證券股份有限公司深圳寶安中心路證券營(yíng)業(yè)部。
“劉勝春”賬戶由劉勝春與周曉蓮共同使用。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“劉勝春”賬戶于2020年10月28日至12月22日累計(jì)買(mǎi)入“廣東駿亞”股票131，900股，買(mǎi)入金額2,326,910元。“劉勝春”賬戶2020年10月28日買(mǎi)入的“廣東駿亞”股票系劉勝春下單操作，其余買(mǎi)入由周曉蓮下單操作。賣出后虧損82,598元。
?。ǘ?ldquo;周曉蓮”賬戶交易“廣東駿亞”股票情況
“周曉蓮”賬戶于2006年6月12日開(kāi)立于平安證券股份有限公司深圳蛇口招商路招商大廈證券營(yíng)業(yè)部。
內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“周曉蓮”賬戶于2020年12月22日累計(jì)買(mǎi)入“廣東駿亞”股票10,000股，買(mǎi)入金額163，800元，相關(guān)買(mǎi)入由周曉蓮下單操作。賣出后盈利5,973.25元。
?。ㄈ?ldquo;周某英”賬戶交易“廣東駿亞”股票情況
周曉蓮與周某英系親屬關(guān)系。“周某英”賬戶于2015年5月20日開(kāi)立于平安證券股份有限公司深圳蛇口招商路招商大廈證券營(yíng)業(yè)部。
內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“周某英”賬戶于2020年12月24日累計(jì)買(mǎi)入“廣東駿亞”股票10,100股，買(mǎi)入金額172，407元，相關(guān)買(mǎi)入由周曉蓮下單操作。賣出后盈利1,700.99元。
三、鄒慶怡、蔣靜利用“鄒慶怡”“蔣靜”賬戶內(nèi)幕交易“廣東駿亞”股票情況
鄒慶怡與蔣靜為配偶關(guān)系，“鄒慶怡”“蔣靜”賬戶由鄒慶怡與蔣靜共同使用，兩人共同商量交易股票事宜。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，鄒慶怡與蔣靜利用“鄒慶怡”“蔣靜”賬戶累計(jì)買(mǎi)入“廣東駿亞”股票243,000股，成交金額4,193,986元。經(jīng)計(jì)算，賣出后累計(jì)虧損349,838.26元。
?。ㄒ唬┼u慶怡、蔣靜與內(nèi)幕信息知情人劉勝春聯(lián)絡(luò)接觸情況
2020年11月21日，劉勝春、鄒慶怡、蔣靜一起吃飯。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，劉勝春、鄒慶怡兩人存在5次通話聯(lián)絡(luò)。
?。ǘ?ldquo;鄒慶怡”賬戶交易“廣東駿亞”股票情況
“鄒慶怡”賬戶于2015年6月9日開(kāi)立于粵開(kāi)證券股份有限公司惠州云山西路證券營(yíng)業(yè)部。
內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“鄒慶怡”賬戶于2020年12月4日至12月24日累計(jì)買(mǎi)入“廣東駿亞”股票237,200股，買(mǎi)入金額4,095,156元，相關(guān)買(mǎi)入由蔣靜下單操作。賣出后虧損348,692.33元。
?。ㄈ?ldquo;蔣靜”賬戶交易“廣東駿亞”股票情況
“蔣靜”賬戶于2016年9月27日開(kāi)立于平安證券股份有限公司廣東分公司。
內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“蔣靜”賬戶于2020年12月4日至12月24日累計(jì)買(mǎi)入“廣東駿亞”股票5,800股，買(mǎi)入金額98,830元，相關(guān)買(mǎi)入由蔣靜下單操作。賣出后虧損1,145.93元。
?。ㄋ模┼u慶怡、蔣靜交易“廣東駿亞”股票行為明顯異常
一是資金變化、買(mǎi)入“廣東駿亞”股票時(shí)間與內(nèi)幕信息形成、變化、公開(kāi)時(shí)間基本一致。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)2020年12月4日至12月24日，“鄒慶怡”賬戶對(duì)應(yīng)的三方存管銀行賬戶突擊轉(zhuǎn)入資金410萬(wàn)元，其中409余萬(wàn)元在2020年12月4日至12月24日用于購(gòu)買(mǎi)“廣東駿亞”股票。2020年12月4日，“蔣靜”賬戶對(duì)應(yīng)的三方存管銀行賬戶突擊轉(zhuǎn)入資金10萬(wàn)元，其中9.8余萬(wàn)元在2020年12月4日至12月24日用于購(gòu)買(mǎi)“廣東駿亞”股票。
二是買(mǎi)入“廣東駿亞”股票明顯與平時(shí)交易習(xí)慣不同。“鄒慶怡”“蔣靜”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)突擊大量買(mǎi)入“廣東駿亞”股票，在內(nèi)幕信息敏感期之前，上述兩賬戶從未交易過(guò)“廣東駿亞”股票。且“鄒慶怡”“蔣靜”賬戶買(mǎi)入“廣東駿亞”股票的金額，分別為兩個(gè)賬戶針對(duì)單一股票的最大交易金額，買(mǎi)入金額相比其他股票金額明顯放大。
四、劉勝春、鄒慶怡、蔣靜利用“鄒慶怡”賬戶內(nèi)幕交易“廣東駿亞”股票情況
內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，劉勝春授意鄒慶怡使用“鄒慶怡”賬戶為其買(mǎi)入“廣東駿亞”股票。2020年12月25日劉勝春名下銀行賬戶向“鄒慶怡”賬戶對(duì)應(yīng)的三方存管銀行賬戶轉(zhuǎn)入資金200萬(wàn)元。
2020年12月25日，“鄒慶怡”賬戶買(mǎi)入128,700股“廣東駿亞”股票，買(mǎi)入金額1,996,942元，相關(guān)買(mǎi)入由蔣靜下單操作。賣出后虧損137,728.09元。
以上事實(shí)，有詢問(wèn)筆錄、微信聊天記錄、手機(jī)通話記錄、證券賬戶交易記錄、銀行資金流水、公司披露的相關(guān)資料、公司文件等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
劉勝春、周曉蓮、鄒慶怡、蔣靜的上述行為，違反《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條所述內(nèi)幕交易行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條規(guī)定，我局決定：
一、對(duì)劉勝春、周曉蓮處以50萬(wàn)元罰款，其中劉勝春承擔(dān)25萬(wàn)元，周曉蓮承擔(dān)25萬(wàn)元；
二、對(duì)鄒慶怡、蔣靜處以50萬(wàn)元罰款，其中鄒慶怡承擔(dān)25萬(wàn)元，蔣靜承擔(dān)25萬(wàn)元；
三、對(duì)劉勝春、鄒慶怡、蔣靜處以50萬(wàn)元罰款，其中劉勝春承擔(dān)44萬(wàn)元，鄒慶怡承擔(dān)3萬(wàn)元，蔣靜承擔(dān)3萬(wàn)元。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和江西證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
江西證監(jiān)局
2021年12月20日
（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
