中國證監(jiān)會(huì)湖南監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對(duì)湖南華鴻景開投資管理有限公司（簡(jiǎn)稱：華鴻景開投資）采取出具警示函措施的決定。

　　公告顯示，在2021年私募基金專項(xiàng)檢查工作中，湖南監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)華鴻景開投資存在以下問題：

　　一、未按監(jiān)管要求提供檢查資料。

　　二、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案信息不完整、不準(zhǔn)確、更新不及時(shí)。公司目前無在崗員工。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）第二十五條、《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《若干規(guī)定》）第十二條的相關(guān)規(guī)定。按照《暫行辦法》第三十三條、《若干規(guī)定》第十三條，湖南監(jiān)管局決定對(duì)華鴻景開投資采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入中國資本市場(chǎng)誠信信息數(shù)據(jù)庫。

　　相關(guān)法規(guī)：

　　《暫行辦法》第二十五條：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　《暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　《若干規(guī)定》第十二條：私募基金管理人及其出資人和實(shí)際控制人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)和其他私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)所提交的登記備案信息及其他信息材料，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定持續(xù)履行信息披露和報(bào)送義務(wù)，確保所提交信息材料及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整。私募基金管理人及其出資人和實(shí)際控制人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)和其他私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，如實(shí)提供有關(guān)文件和材料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

　　《若干規(guī)定》第十三條：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法從嚴(yán)監(jiān)管私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)和其他私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為。對(duì)違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《私募辦法》的規(guī)定，采取行政監(jiān)管措施、市場(chǎng)禁入措施，實(shí)施行政處罰，并記入中國資本市場(chǎng)誠信信息數(shù)據(jù)庫；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任?！蹲C券投資基金法》等法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理。基金業(yè)協(xié)會(huì)依法開展私募基金管理人登記和私募基金備案，加強(qiáng)自律管理與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)。對(duì)違反本規(guī)定的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以依法依規(guī)進(jìn)行處理。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)湖南華鴻景開投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定

　　湖南華鴻景開投資管理有限公司：

　　在2021年私募基金專項(xiàng)檢查工作中，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：

　　一、未按監(jiān)管要求提供檢查資料。

　　二、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案信息不完整、不準(zhǔn)確、更新不及時(shí)。公司目前無在崗員工。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）第二十五條、《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《若干規(guī)定》）第十二條的相關(guān)規(guī)定。按照《暫行辦法》第三十三條、《若干規(guī)定》第十三條，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入中國資本市場(chǎng)誠信信息數(shù)據(jù)庫。

　　如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

　　湖南證監(jiān)局

　　2021年12月13日

（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）