臺海網(wǎng)7月2日訊 根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會廈門監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2025〕8號顯示，經(jīng)查，廈門證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)金圓統(tǒng)一證券有限公司廈門分公司存在以下問題：
員工執(zhí)業(yè)行為管理不到位。公司未與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議情況下投資顧問張立波通過個人微信向客戶發(fā)送個股預(yù)測或投資建議信息，推薦個股缺少合理依據(jù)，未提示潛在的投資風(fēng)險。上述情形違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第十四條第一款、第十六條、第十九條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第六條第四項的規(guī)定。
根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對金圓統(tǒng)一證券有限公司廈門分公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。
張立波作為金圓統(tǒng)一證券有限公司廈門分公司投資顧問，在公司未與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議情況下通過個人微信向客戶發(fā)送個股預(yù)測或投資建議信息，推薦個股缺少合理依據(jù)，未提示潛在的投資風(fēng)險。上述情形違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第十六條、第十九條和《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第227號，以下簡稱《監(jiān)督管理辦法》）第二十二條的規(guī)定。
根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條和《監(jiān)督管理辦法》第五十一條第一款的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對張立波采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。
（臺海網(wǎng)綜合）
