江西證監(jiān)局網(wǎng)站12月30日披露了該局對國盛證券有限責任公司采取出具警示函措施的決定、關于對劉富兵采取監(jiān)管談話措施的決定。
江西證監(jiān)局指出，在“《天干地支在擇時中的應用初探》研究報告事件”中，國盛證券研究所研究員劉富兵私下交流外傳研究報告的行為，反映了公司未對員工行為有效管控，未對研究人員的研究產品進行有效管理。“《天干地支在擇時中的應用初探》研究報告事件”持續(xù)發(fā)酵，引發(fā)市場熱議，導致發(fā)生聲譽風險，造成惡劣影響，反映出國盛證券在應對該輿情事件的過程中，未對聲譽風險進行有效識別與評估，未采取有效措施防范化解風險。江西證監(jiān)局決定對國盛證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
此外，江西證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)劉富兵制作并發(fā)布的《天干地支在擇時中的應用初探》存在三方面問題。
一是制作的《天干地支在擇時中的應用初探》PPT文件，實質構成研究報告，而未按法規(guī)要求制作，未向國盛證券申請入庫、審核、發(fā)布，私下交流外傳，導致該研究報告被媒體廣泛轉載，致使該報告事實上被發(fā)布；
二是未經(jīng)國盛證券審核，未進行登記、備案，將研究報告提供給特定第三方，未公平對待發(fā)布對象；
三是利用天干地支紀歷分析股票市場走勢，研究方法不專業(yè)審慎，研究結論不客觀科學。
江西證監(jiān)局決定對劉富兵采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。
10月，一個《天干地支在擇時中的應用初探》報告引發(fā)輿論爭議，文章內容借助陰陽五行，預測股市起伏，根據(jù)天干地支分析股市上漲年份以及A股流月走勢。
國盛證券當時對媒體回應，內容并非研究所正式對外發(fā)布的研究報告，不涉及投資建議。
網(wǎng)傳的《天干地支在擇時中的應用初探》PPT
（中國證券報）
