昨日，中國證監(jiān)會公布了2021年法治政府建設(shè)情況。證監(jiān)會表示，將持續(xù)深入推進資本市場法治政府建設(shè)，持續(xù)深化以全面實行股票發(fā)行注冊制為主線的資本市場改革，進一步加強資本市場基礎(chǔ)制度建設(shè)，打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。
證監(jiān)會表示，2021年證監(jiān)會夯實資本市場基礎(chǔ)法律制度，完善資本市場制度體系。資本市場基礎(chǔ)性制度得到體系化改善，資本市場法律體系“四梁八柱”基本建成。推動北京證券交易所設(shè)立開市，完善多層次資本市場制度體系。進一步完善注冊制制度機制，為在全市場實行注冊制改革創(chuàng)造條件。推動完善資本市場重要制度規(guī)則，全年出臺規(guī)章14件，規(guī)范性文件36件。開展上市公司監(jiān)管法規(guī)體系整合工作，證監(jiān)會現(xiàn)行關(guān)于上市公司監(jiān)管的部門規(guī)章以下層級規(guī)則、滬深交易所現(xiàn)行關(guān)于上市公司監(jiān)管的自律監(jiān)管規(guī)則減少60%，形成上下銜接、有機互動、層次分明、內(nèi)容趨于一致的法規(guī)體系。
證監(jiān)會還推進“放管服”改革，切實履行法定職責(zé)。深化行政審批制度改革，依法依規(guī)履行股票發(fā)行核準(zhǔn)職責(zé)和發(fā)行注冊程序，全年核準(zhǔn)或同意注冊首次公開募集（IPO）企業(yè)共484家，新上市企業(yè)合計融資5926.17億元；546家企業(yè)完成再融資（含核準(zhǔn)和同意注冊），融資9602.73億元；核準(zhǔn)70家企業(yè)的境外融資行政許可申請，28家企業(yè)完成境外發(fā)行，合計融資1218.03億港元。持續(xù)優(yōu)化行政許可及備案工作，深化市場產(chǎn)品創(chuàng)新，提升服務(wù)實體經(jīng)濟能力。合并深圳證券交易所主板與中小板，優(yōu)化板塊結(jié)構(gòu)，更好滿足不同發(fā)展階段企業(yè)的融資需求。推進公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）試點成功落地，全年共有11只試點基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs順利上市，募集資金超過300億元。指導(dǎo)期貨交易所完善規(guī)則體系，新上市4個期貨期權(quán)品種，主要產(chǎn)品的完整性進一步提高，設(shè)立廣州期貨交易所，積極穩(wěn)妥推進期貨市場建設(shè)。
在落實“零容忍”要求，依法全面從嚴(yán)治市方面，證監(jiān)會加強資本市場“零容忍”制度建設(shè)，成立打擊資本市場違法活動協(xié)調(diào)工作小組、建立最高人民檢察院派駐證監(jiān)會的工作機制等多項任務(wù)已經(jīng)完成或取得重要進展，“零容忍”打擊證券違法活動工作取得明顯成效。從嚴(yán)打擊證券違法活動，加強大案要案懲治和重點領(lǐng)域執(zhí)法。全年共辦理案件609起，案發(fā)數(shù)量連續(xù)3年下降，證券市場違法多發(fā)高發(fā)勢頭得到初步遏制。全年作出處罰決定371項，罰沒款金額45.53億元，市場禁入95人次，向公安機關(guān)移送和通報涉嫌證券期貨犯罪案件線索177起，會同公安部、最高人民檢察院聯(lián)合部署專項執(zhí)法行動，進一步加強證券執(zhí)法司法合力。強化日常監(jiān)管，促進市場主體依法規(guī)范運作。全年對上市公司及相關(guān)方、非上市公眾公司分別采取行政監(jiān)管措施709家次、211次。加強證券基金經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管，全年對證券基金經(jīng)營機構(gòu)、私募機構(gòu)分別采取行政監(jiān)管措施194家次、378家次。加大中介機構(gòu)監(jiān)管力度，開展以質(zhì)量管理為核心的會計師事務(wù)所專項審計監(jiān)管，持續(xù)加強對律師事務(wù)所及律師從事證券法律業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，壓實“看門人”責(zé)任。
在防范化解資本市場重點領(lǐng)域風(fēng)險方面，證監(jiān)會夯實行政執(zhí)法制度基礎(chǔ)，完善稽查執(zhí)法程序規(guī)范，優(yōu)化監(jiān)管效能，建立健全風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警機制。
推進對上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)等市場主體的分類監(jiān)管，扎實推進上市公司治理專項行動，嚴(yán)肅處置資金占用、違規(guī)擔(dān)保問題。建立健全風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警機制，完善風(fēng)險監(jiān)測指標(biāo)，密切跟蹤股票質(zhì)押、融資融券、債券違約、私募基金等重點領(lǐng)域風(fēng)險變化，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的底線。完善誠信建設(shè)制度機制，推進資本市場誠信約束和激勵。
此外，證監(jiān)會還強化對行政權(quán)力的監(jiān)督和制約，切實防范權(quán)力濫用。健全多元化糾紛解決機制，保護投資者合法權(quán)益，推動首單證券糾紛特別代表人訴訟成功落地，完善證券期貨糾紛多元化解機制，持續(xù)高標(biāo)準(zhǔn)做好投資者訴求處理工作，積極推動投資者賠償救濟實踐。健全科技監(jiān)管體系，提升資本市場法治建設(shè)數(shù)字化水平，加強大數(shù)據(jù)應(yīng)用，提升決策和執(zhí)法效能。建立涉案賬戶信息數(shù)據(jù)庫，研發(fā)案件信息收集和分析軟件，推進調(diào)查與科技融合，提升案情研判的精準(zhǔn)性和效率，提高監(jiān)管執(zhí)法效能。
證監(jiān)會表示，2022年將堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實黨的十九大和十九屆歷次全會精神，中央經(jīng)濟工作會議，中央全面依法治國委員會第一次、第二次、第三次會議以及中央全面依法治國工作會議精神，全面貫徹習(xí)近平法治思想，完整準(zhǔn)確全面貫徹新發(fā)展理念，服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局和高質(zhì)量發(fā)展，持續(xù)深入推進資本市場法治政府建設(shè)；持續(xù)深化以全面實行股票發(fā)行注冊制為主線的資本市場改革，進一步加強資本市場基礎(chǔ)制度建設(shè)；突出放管結(jié)合，認(rèn)真履行監(jiān)管職責(zé)，引導(dǎo)、鼓勵市場產(chǎn)品創(chuàng)新；嚴(yán)格落實《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》，健全證券執(zhí)法司法體制機制，嚴(yán)厲打擊資本市場違法行為；為打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，實現(xiàn)資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供堅強法治保障，以優(yōu)異成績迎接黨的二十大勝利召開。(證券時報記者 程丹)
