日前，江蘇證監(jiān)局發(fā)布行政處罰決定書顯示，某證券公司前任副總裁陳某濤因利用未公開信息交易股票及違規(guī)買賣證券兩項違法行為，被合計罰沒1.35億元，同時被采取8年和5年兩項證券市場禁入措施。

　　根據公告，陳某濤自1999年8月起任職于某證券公司，先后擔任副總裁等職務，涉案期間系證券從業(yè)人員。公開信息顯示，某頭部券商原副總裁與本案當事人陳某濤的出生時間、任職時間等信息均相吻合。

　　行政處罰決定書還顯示，2020年3月1日至2023年3月12日，其利用職務便利獲取32個證券賬戶交易信息，控制“韓某”中信證券信用賬戶等8個賬戶趨同交易股票585只，盈利1875.04萬元；2011年9月15日至2023年3月12日，陳某濤作為從業(yè)人員控制上述8個證券賬戶及“韓某”中信證券普通賬戶等共16個賬戶買賣證券，交易金額達45.44億元，盈利2640萬元。

　　為此，江蘇證監(jiān)局決定，對陳某濤作為證券公司高級管理人員、證券從業(yè)人員利用未公開信息從事相關證券交易的違法行為，依據《證券法》第一百九十一條、第一百八十七條規(guī)定，沒收其違法所得1875.04萬元，并處以3750.08萬元罰款。同時，針對陳某濤違規(guī)買賣證券行為，責令其依法處理非法持有股票，沒收違法所得2640.01萬元，并處以5280.02萬元罰款。兩項違法行為疊加，陳某濤被合計沒收違法所得4515.05萬元，罰款9030.1萬元，罰沒總額總計1.35億元。此外，鑒于其行為惡劣、嚴重擾亂資本市場秩序，監(jiān)管部門還依據《證券法》《證券市場禁入規(guī)定》相關條款，對其作出8年及5年兩項證券市場禁入的決定。

　　值得注意的是，陳某濤在聽證中提出包括“社會危害性低”“無法承擔罰款”等九項申辯意見，并以“曾為金融行業(yè)作出貢獻”為由請求減罰，但經江蘇證監(jiān)局復核后認定，相關理由均不屬于法定從輕、減輕情形，全部未予采納。在業(yè)內人士看來，此次罰單再次彰顯監(jiān)管層對證券從業(yè)人員違規(guī)交易“零容忍”的態(tài)度，也為資本市場從業(yè)者敲響合規(guī)警鐘。

　?。?span>來源：經濟參考報）