近日，中國證券報·中證金牛座發(fā)布《上海證監(jiān)局出手！百億私募及總經(jīng)理被罰》，該報道指出，上海保銀私募基金管理有限公司（以下簡稱“保銀投資”）違反了《私募投資基金監(jiān)督管理條例》第二十七條第一款的規(guī)定，決定對保銀投資采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施；對李墨采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。 

　　中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局發(fā)布的《關(guān)于對上海保銀私募基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》、《關(guān)于對李墨采取出具警示函措施的決定》顯示，保銀投資在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中存在以下事實：將基金投資管理職責(zé)委托他人行使，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第762號）第二十七條第一款的規(guī)定。按照《私募投資基金監(jiān)督管理條例》第四十二條第一款的規(guī)定，中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局決定對保銀投資采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。 

　　李墨作為公司時任法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。按照《私募投資基金監(jiān)督管理條例》第四十條第二款的規(guī)定，為防范私募基金風(fēng)險，維護市場秩序，中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局決定對李墨采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。 

　　據(jù)記者查詢，保銀投資成立于2014年11月18日，目前管理規(guī)模100億元以上。 

　　相關(guān)法規(guī)： 

　　《私募投資基金監(jiān)督管理條例》第二十七條第一款：私募基金管理人不得將投資管理職責(zé)委托他人行使。 

　　《私募投資基金監(jiān)督管理條例》第四十條第二款：為防范私募基金風(fēng)險，維護市場秩序，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。 

　　《私募投資基金監(jiān)督管理條例》第四十二條第一款：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)私募基金管理人違法違規(guī)，或者其內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險控制管理不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正；逾期未改正，或者行為嚴(yán)重危及該私募基金管理人的穩(wěn)健運行、損害投資者合法權(quán)益的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施： 

　?。ㄒ唬┴?zé)令暫停部分或者全部業(yè)務(wù)； 

　?。ǘ┴?zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或者委派代表，或者限制其權(quán)利； 

　?。ㄈ┴?zé)令負(fù)有責(zé)任的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)、負(fù)有責(zé)任的合伙人轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)份額，限制負(fù)有責(zé)任的股東或者合伙人行使權(quán)利； 

　?。ㄋ模┴?zé)令私募基金管理人聘請或者指定第三方機構(gòu)對私募基金財產(chǎn)進行審計，相關(guān)費用由私募基金管理人承擔(dān)。 

　　以下為原文： 

　　關(guān)于對上海保銀私募基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決 

　　上海保銀私募基金管理有限公司： 

　　經(jīng)查，你公司（上海保銀私募基金管理有限公司，統(tǒng)一社會信用代碼：9131011532314077XU）在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中存在以下事實： 

　　將基金投資管理職責(zé)委托他人行使，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第762號）第二十七條第一款的規(guī)定。 

　　按照《私募投資基金監(jiān)督管理條例》第四十二條第一款的規(guī)定，現(xiàn)決定對你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)高度重視，采取有效措施加強內(nèi)部控制及合規(guī)管理，在2024年8月31日前予以改正并向我局提交書面報告。 

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局 

　　2024年7月2日 

　　關(guān)于對李墨采取出具警示函措施的決定 

　　李墨： 

　　經(jīng)查，上海保銀私募基金管理有限公司（統(tǒng)一社會信用代碼：9131011532314077XU，以下簡稱公司）在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中存在以下事實： 

　　將基金投資管理職責(zé)委托他人行使，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第762號）第二十七條第一款的規(guī)定。 

　　你作為公司時任法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。按照《私募投資基金監(jiān)督管理條例》第四十條第二款的規(guī)定，為防范私募基金風(fēng)險，維護市場秩序，現(xiàn)決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，強化守法合規(guī)意識，在工作中做到專業(yè)審慎，勤勉盡責(zé)。 

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局 

　　2024年7月2日 

（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）