9月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布公告稱，因在擔任航天通信控股集團股份有限公司收購智慧海派科技有限公司重大資產(chǎn)重組財務顧問過程中，存在違規(guī)情形，中信證券被采取了監(jiān)管談話舉措。
公告顯示，經(jīng)查，中信證券在上述重大資產(chǎn)重組財務顧問過程中，存在以下違規(guī)情形：一是重組階段未對標的公司的主要供應商、主要客戶和關聯(lián)關系等進行審慎核查；二是持續(xù)督導階段未對上市公司銷售真實性等進行審慎核查；三是重大資產(chǎn)重組實施完畢后，上市公司所購買資產(chǎn)真實實現(xiàn)的利潤未達到預測金額的50%；四是內(nèi)部控制制度執(zhí)行不嚴格。
中國證監(jiān)會進一步表示，上述行為違反《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（證監(jiān)會令第127號，簡稱《重組辦法》）第六條和《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》（簡稱《財務顧問辦法》）第二十一條、第三十一條的規(guī)定，按照《重組辦法》第五十八條、第五十九條和《財務顧問辦法》第三十九條、第四十條的規(guī)定，決定對公司采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。
中國證監(jiān)會同時指出，中信證券應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執(zhí)行投行業(yè)務內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業(yè)務質(zhì)量。應嚴格按照內(nèi)部問責制度對負有責任的業(yè)務人員、內(nèi)控人員和管理人員進行內(nèi)部問責，并提交書面問責報告。
（來源： 經(jīng)濟參考網(wǎng)）
