近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局網(wǎng)站公布的關(guān)于對(duì)曲昆生采取出具警示函措施的決定（〔2022〕44號(hào)）顯示，經(jīng)查，煙臺(tái)興安投資中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱興安投資）持有煙臺(tái)北方安德利果汁股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“德利股份”，605198.SH）首次公開發(fā)行前已發(fā)行的2000萬(wàn)股股份。 

　　曲昆生作為興安投資的有限合伙人、時(shí)任德利股份副總裁，在德利股份招股說(shuō)明書中承諾，就曲昆生通過(guò)興安投資所持有的公司首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份，自公司股票在上海證券交易所上市交易之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理，也不由公司回購(gòu)，并承諾不以轉(zhuǎn)讓興安投資股權(quán)形式規(guī)避上述股份鎖定承諾。 

　　2020年9月18日，德利股份在上海證券交易所上市。2021年6月16日，曲昆生轉(zhuǎn)讓了所持有的全部興安投資16%的財(cái)產(chǎn)份額，違反了前述承諾。 

　　根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)--上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕55號(hào)）第六條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局決定對(duì)曲昆生采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。 

　　德利股份2021年報(bào)顯示，曲昆生于1997年加入德力股份，于2021年6月28日辭去公司副總裁、總工程師職務(wù)。 

　　德利股份官網(wǎng)顯示，煙臺(tái)北方安德利果汁股份有限公司創(chuàng)建于1996年，是山東安德利集團(tuán)的支柱企業(yè)，世界濃縮果汁主要生產(chǎn)與供應(yīng)商之一。公司在山東、遼寧、江蘇、山西、陜西、四川等省建有八個(gè)濃縮果汁子公司，設(shè)計(jì)年加工果品能力100萬(wàn)噸，公司產(chǎn)品以濃縮果汁、果糖為主，還包括果漿、鮮榨果汁（NFC果汁）、香精等產(chǎn)品，產(chǎn)品的出口比例約占80%。2003年4月，公司在香港上市；2020年9月，在上海證券交易所A股上市。 

　　《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)--上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕55號(hào)）第六條：除因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災(zāi)害等承諾相關(guān)方自身無(wú)法控制的客觀原因外，超期未履行承諾或違反承諾的，我會(huì)依據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案，并對(duì)承諾相關(guān)方采取監(jiān)管談話、責(zé)令公開說(shuō)明、責(zé)令改正、出具警示函、將承諾相關(guān)方主要決策者認(rèn)定為不適當(dāng)擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高管人選等監(jiān)管措施。 

　　在承諾履行完畢或替代方案經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)前，我會(huì)將依據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》及相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，對(duì)承諾相關(guān)方提交的行政許可申請(qǐng)，以及其作為上市公司交易對(duì)手方的行政許可申請(qǐng)（例如上市公司向其購(gòu)買資產(chǎn)、募集資金等）審慎審核或作出不予許可的決定。 

　　以下為原文： 

　　關(guān)于對(duì)曲昆生采取出具警示函措施的決定 

　　〔2022〕44號(hào) 

　　曲昆生： 

　　經(jīng)查，煙臺(tái)興安投資中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱興安投資）持有煙臺(tái)北方安德利果汁股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱德利股份或公司）首次公開發(fā)行前已發(fā)行的2000萬(wàn)股股份。你作為興安投資的有限合伙人、時(shí)任德利股份副總裁，在德利股份招股說(shuō)明書中承諾，就你通過(guò)興安投資所持有的公司首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份，自公司股票在上海證券交易所上市交易之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理，也不由公司回購(gòu)，并承諾不以轉(zhuǎn)讓興安投資股權(quán)形式規(guī)避上述股份鎖定承諾。2020年9月18日，德利股份在上海證券交易所上市。2021年6月16日，你轉(zhuǎn)讓了所持有的全部興安投資16%的財(cái)產(chǎn)份額，違反了前述承諾。 

　　根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)--上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕55號(hào)）第六條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格遵守證券法律法規(guī)，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。 

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)；也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局 

　　2022年7月25日

（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）