上交所科創(chuàng)板上市委員會(huì)2022年第60次審議會(huì)議于昨日上午召開，審議結(jié)果顯示，陜西源杰半導(dǎo)體科技股份有限公司（以下簡稱“源杰科技”）首發(fā)暫緩審議。
源杰科技本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)為國泰君安證券股份有限公司，保薦代表人為李冬、吳同欣。
源杰科技聚焦于光芯片行業(yè)，主營業(yè)務(wù)為光芯片的研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)與銷售，主要產(chǎn)品包括2.5G、10G、25G及更高速率激光器芯片系列產(chǎn)品等，目前主要應(yīng)用于光纖接入、4G/5G移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)中心等領(lǐng)域。
公司的控股股東、實(shí)際控制人為ZHANG XINGANG，直接持有公司16.77%的股權(quán)。此外，ZHANG XINGANG為員工持股平臺(tái)欣芯聚源的普通合伙人，通過欣芯聚源間接控制公司2.00%的股權(quán)。張欣穎為ZHANG XINGANG的妹妹，擔(dān)任公司董事，直接持有公司4.67%的股權(quán)；秦衛(wèi)星為公司董事，直接持有公司7.11%的股權(quán)；秦燕生為秦衛(wèi)星的哥哥，直接持有公司7.31%的股權(quán)。張欣穎、秦衛(wèi)星、秦燕生已與ZHANG XINGANG簽署《一致行動(dòng)協(xié)議》。因此，ZHANG XINGANG合計(jì)控制公司37.86%的股權(quán)。ZHANG XINGANG為美國國籍。
源杰科技本次擬在上交所科創(chuàng)板上市，發(fā)行股份不超過1500萬股（含1500萬股，不考慮采用超額配售選擇權(quán)發(fā)行的股票數(shù)量，且不低于本次發(fā)行后公司總股本的25%，以中國證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)后的數(shù)量為準(zhǔn)）。本次發(fā)行均為新股，不涉及股東公開發(fā)售股份本次發(fā)行可以采用超額配售選擇權(quán)，采用超額配售選擇權(quán)發(fā)行股票數(shù)量不超過首次公開發(fā)行股票數(shù)量的15%。公司擬募集資金9.80億元，分別用于“10G、25G光芯片產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目”、“50G光芯片產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目”、“研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目”、“補(bǔ)充流動(dòng)資金”。
上市委現(xiàn)場(chǎng)問詢問題
1.請(qǐng)發(fā)行人代表說明2013年張欣穎以人民幣投資設(shè)立源杰有限，2017年ZHANG XINGANG 向張欣穎受讓股權(quán)未以外匯支付對(duì)價(jià)，致使ZHANG XINGANG從未對(duì)發(fā)行人投入外匯資金，即持有發(fā)行人外資股的情形，是否違反外資、外匯管理方面的法律法規(guī)，是否獲得了政府主管部門的確認(rèn)。請(qǐng)保薦代表人發(fā)表明確意見。
2.請(qǐng)發(fā)行人代表：（1）結(jié)合各產(chǎn)品工藝流程與良品率變化、技術(shù)工藝成熟度提升等情況，分析2021年度單位成本明顯下降的原因及合理性，并與同行業(yè)可比公司進(jìn)行對(duì)比；（2）說明2.5G激光器芯片系列產(chǎn)品毛利率在2021年大幅上升、在2020和2021年明顯高于同行業(yè)可比公司的原因及合理性。請(qǐng)保薦代表人發(fā)表明確意見。
3.請(qǐng)發(fā)行人代表說明募集資金投資項(xiàng)目在報(bào)告期內(nèi)是否進(jìn)展遲緩，結(jié)合報(bào)告期內(nèi)部分產(chǎn)品銷售下滑、向重點(diǎn)客戶銷售產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量索賠等情形，分析募集資金投資項(xiàng)目的必要性。請(qǐng)保薦代表人發(fā)表明確意見。
需進(jìn)一步落實(shí)事項(xiàng)
請(qǐng)發(fā)行人說明2013年張欣穎以人民幣投資設(shè)立源杰有限，2017年ZHANG XINGANG 向張欣穎受讓股權(quán)未以外匯支付對(duì)價(jià)，致使ZHANG XINGANG從未對(duì)發(fā)行人投入外匯資金，即持有發(fā)行人外資股的情形，是否符合法律規(guī)定并獲得了政府主管部門的確認(rèn)。請(qǐng)保薦人和發(fā)行人律師發(fā)表明確核查意見。（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
