央行網(wǎng)站昨日公布的行政處罰決定書（（昆銀）罰字〔2022〕第35號(hào)）顯示，富滇銀行股份有限公司存在以下違法行為類型：未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。中國(guó)人民銀行昆明中心支行對(duì)其處罰款225萬元。
同日公布的（昆銀）罰字〔2022〕第36號(hào)顯示，李經(jīng)緯（時(shí)任富滇銀行股份有限公司運(yùn)營(yíng)管理部副總經(jīng)理）對(duì)富滇銀行股份有限公司以下違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任：未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。中國(guó)人民銀行昆明中心支行對(duì)李經(jīng)緯處罰款3.5萬元。
（昆銀）罰字〔2022〕第37號(hào)顯示，林昱清（時(shí)任富滇銀行股份有限公司國(guó)際業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、跨境中心主任）對(duì)富滇銀行股份有限公司以下違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任：未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。中國(guó)人民銀行昆明中心支行對(duì)林昱清處罰款1萬元。
?。ɡャy）罰字〔2022〕第38號(hào)顯示，馬紅原（時(shí)任富滇銀行股份有限公司昆明國(guó)防支行行長(zhǎng)）對(duì)富滇銀行股份有限公司以下違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任：未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。中國(guó)人民銀行昆明中心支行對(duì)馬紅原處罰款3.5萬元。
?。ɡャy）罰字〔2022〕第39號(hào)顯示，黃艷（時(shí)任富滇銀行股份有限公司法律合規(guī)部副總經(jīng)理）對(duì)富滇銀行股份有限公司以下違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任：未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。中國(guó)人民銀行昆明中心支行對(duì)黃艷處罰款3.5萬元。
以下為原文：
（來源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
