中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布廣西證監(jiān)局對秦婧采取出具警示函措施的決定〔2022〕1號。
經(jīng)查，秦婧在申萬宏源證券有限公司（股票代碼：000166）南寧長湖路證券營業(yè)部執(zhí)業(yè)過程中存在以下問題：一是2019年12月至2020年4月，向某投資者提供證券投資建議時無合理依據(jù)，且未提示投資風(fēng)險；二是2020年7月收受某投資者提供的禮金。
上述情況違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號，2020年已修正)第二十二條第(二)項、第二十三條第(一)項、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號，2020年已修改)第十六條、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第145號)第九條第一款第(一)項及第十條等規(guī)定。
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號)第三十七條、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第145號)第十八條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號)第三十三條等規(guī)定，廣西證監(jiān)局決定對你采取出具警示函的監(jiān)管措施。
相關(guān)法規(guī)：
《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十二條：禁止經(jīng)營機構(gòu)進行下列銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的活動：
（一）向不符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)；
（二）向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見；
?。ㄈ┫蚱胀ㄍ顿Y者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；
?。ㄋ模┫蚱胀ㄍ顿Y者主動推介不符合其投資目標的產(chǎn)品或者服務(wù)；
?。ㄎ澹┫蝻L(fēng)險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；
（六）其他違背適當(dāng)性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為。
《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十三條：經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息：
（一）可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項；
（二）可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項；
?。ㄈ┮蚪?jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項；
?。ㄋ模┮蚪?jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；
（五）限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容；
（六）本辦法第二十九條規(guī)定的適當(dāng)性匹配意見。
《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十六條：證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。
《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第九條：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益：
?。ㄒ唬┨峁┒Y金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權(quán)、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利；
（二）提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益；
?。ㄈ┌才棚@著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易；
?。ㄋ模┲苯踊蛘唛g接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動；
?。ㄎ澹┢渌斔筒徽?dāng)利益的情形。
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員按照證券期貨經(jīng)營機構(gòu)依法制定的內(nèi)部規(guī)定及限定標準，依法合理營銷的，不適用前款規(guī)定。
《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員不得以下列方式謀取不正當(dāng)利益：
?。ㄒ唬┲苯踊蛘唛g接以第九條所列形式收受、索取他人的財物或者利益；
?。ǘ┲苯踊蛘唛g接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益；
?。ㄈ┮哉T導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進行不必要交易等方式謀取利益；
（四）違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動，違規(guī)兼任可能影響其獨立性的職務(wù)或者從事與所在機構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動；
?。ㄎ澹┻`規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事營利性經(jīng)營活動提供便利條件；
?。┢渌\取不正當(dāng)利益的情形。
《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條：經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。
《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當(dāng)人選、暫不受理行政許可相關(guān)文件等行政監(jiān)管措施。
《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。
以下為原文：
關(guān)于對秦婧采取出具警示函措施的決定〔2022〕1號
秦婧：
經(jīng)查,你在申萬宏源證券有限公司南寧長湖路證券營業(yè)部執(zhí)業(yè)過程中存在以下問題:一是2019年12月至2020年4月,向某投資者提供證券投資建議時無合理依據(jù),且未提示投資風(fēng)險;二是2020年7月收受某投資者提供的禮金。
上述情況違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號,2020年已修正)第二十二條第(二)項、第二十三條第(一)項、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號,2020年已修改)第十六條、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第145號)第九條第一款第(一)項及第十條等規(guī)定。
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號)第三十七條、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第145號)第十八條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號)第三十三條等規(guī)定,我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)管措施。你應(yīng)當(dāng)在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廣西證監(jiān)局
2022年1月13日
（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
