中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的四川證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書（〔2021〕75號）顯示，經(jīng)查，2020年8月28日，盛和資源控股股份有限公司（簡稱“盛和資源”，600392.SH）召開第七屆董事會第十次會議審議2020年半年度報告，次日披露2020年半年度報告。

　　黃平作為公司董事，未出席也未委托其他董事出席董事會會議審議公司2020年半年度報告，未對該定期報告簽署書面確認(rèn)意見，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第三條、第二十四條的規(guī)定。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第五十九條相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)對黃平采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并計入證券期貨市場誠信檔案。黃平應(yīng)當(dāng)強化合規(guī)意識，認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，忠實、勤勉地履行職責(zé)。

　　盛和資源控股股份有限公司是上海證券交易所上市公司，是一家全球一流的稀土及相關(guān)產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)和供應(yīng)企業(yè)，是國家倡導(dǎo)的、稀土行業(yè)具有特色的混合所有制企業(yè)。主要產(chǎn)品包括稀土精礦、稀土氧化物、稀土化合物、稀土金屬、稀土冶金材料、稀土催化材料、鋯英砂、鈦精礦、金紅石等，廣泛應(yīng)用于新能源、新材料、節(jié)能環(huán)保、航空航天、軍工、電子信息等領(lǐng)域。

　　黃平2020年3月31日至2021年4月21日任盛和資源總經(jīng)理，2020年5月19日至2022年4月24日任公司董事。

　　《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。

　　《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第二十四條規(guī)定：公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對定期報告簽署書面確認(rèn)意見，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)提出書面審核意見，說明董事會的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，報告的內(nèi)容是否能夠真實、準(zhǔn)確、完整地反映上市公司的實際情況。

　　董事、監(jiān)事、高級管理人員對定期報告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性無法保證或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見，并予以披露。

　　《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

　　（一）責(zé)令改正；

　?。ǘ┍O(jiān)管談話；

　?。ㄈ┏鼍呔竞?；

　?。ㄋ模⑵溥`法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

　?。ㄎ澹┱J(rèn)定為不適當(dāng)人選；

　?。┮婪梢圆扇〉钠渌O(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對黃平采取出具警示函措施的決定

　　黃平：

　　經(jīng)查，2020年8月28日，盛和資源控股股份有限公司召開第七屆董事會第十次會議審議2020年半年度報告，次日披露2020年半年度報告。你作為公司董事，未出席也未委托其他董事出席董事會會議審議公司2020年半年度報告，未對該定期報告簽署書面確認(rèn)意見，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第三條、第二十四條的規(guī)定。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第五十九條相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并計入證券期貨市場誠信檔案。你應(yīng)當(dāng)強化合規(guī)意識，認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，忠實、勤勉地履行職責(zé)。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　四川證監(jiān)局

　　2021年12月27日

（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）